證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第 7 條

白話解讀

根據證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第7條，證券商在辦理信託財產收受之分支機構設立申請時，需檢附以下文件： 1. 依證券商辦理財富管理業務應注意事項或客戶委託保管及運用其款項管理辦法的相關文件。 2. 該分支機構經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。 此外，證券商在獲得核准後的六個月內，要申請換發分支機構許可證照，並在主管機關指定的網站登錄營業項目。登錄的營業項目應為辦理總機構信託業務專責部門經主管機關核准辦理的信託業務。在登錄前，應由總經理及法令遵循主管的兩人確認所登錄的業務項目符合法令規定，並向主管機關申報後方可開辦。 如果證券商未能在期限內辦理登錄，主管機關有權廢止其業務許可。然而，在期限屆滿前，如果有正當理由，可向主管機關申請展延六個月，但僅一次。 根據第4項，主管機關在證券商辦理分支機構設立申請時，若符合以下情形之一，應不予許可： 1. 不符合本辦法第八條的規定。 2. 辦理信託業務經主管機關糾正，尚未切實改正，且情節重大。 3. 有其他事實顯示可能影響健全經營業務，或未符合金融政策要求。 根據以上資料，這是有關證券商申請設立分支機構辦理信託財產收受的相關規定。