證券商設置標準 第 10-1 條

白話解讀

根據該段文字中所提到的相關法規，即公司法第9條第4項及刑法第214條，可解釋證券商設置標準第10-1條如下： 根據該條法條的第1項，當設置證券商的申請案件符合以下情形之一，證券監督管理委員會（以下簡稱本會）可以拒絕許可： 一、發起人有違反公司法第4條的情事。 二、董事、監察人或經理人有違反公司法第53條的情事。 三、申請書件的內容或事項被發現有虛偽不實的情況。 四、營業計畫書或內部控制制度的內容不具體或無法有效執行。 五、其他為了保護公共利益，認為有必要的情況。 根據第2項，如果按照本章規定提出的申請書件不完備或記載的事項不充分，在本會限期內無法完善補正，則該申請案件將被退回。 論述完條文意義後，我們以下以資料舉例來說明與參考資料的關聯。 資料舉例： 根據最新的《公司法》修正案，第4條規定了禁止虛假陳述和不實公司報告的情況。因此，如果申請設立證券商的發起人在公司法第4條規定的情況下做出虛假陳述，本會可以根據證券商設置標準第10-1條第1項的規定拒絕他們的許可申請。 同樣地，如果申請書件內容或事項被發現有虛偽不實的情況，例如在營業計畫書中描述的內容被發現是虛假的，本會也可以根據第1項的規定來拒絕許可。 這些例子顯示了證券商設置標準第10-1條第1項的規定如何與相關法律規定相關聯，以保護公共利益並確保申請人的真實性和可靠性。