證券商設置標準 第 17 條
- 1.金融機構申請兼營證券業務，應檢具左列書件向本會申請許可： 一、申請書。（格式如附件六） 二、營業執照影本。 三、公司章程或相當於公司章程之文件。 四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。 五、董事會或理事會會議紀錄。 六、董事及監察人名冊或理事及監事名冊。 七、董事及監察人或理事及監事無本法第五十三條情事之聲明文件。（格式如附件五） 八、已依第七條規定存入款項之證明文件。 九、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。 十、其他經本會規定應提出之文件。
- 2.期貨商申請兼營證券業務，除應檢具前項書件外，並應檢具最近期經會計師查核簽證之財務報告及具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。
白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準
白話解讀
根據證券商設置標準第17條，金融機構如欲申請兼營證券業務，需要檢附以下文件向主管機關（財政部證券及期貨管理委員會）申請許可： 1. 申請書 2. 營業執照的影本 3. 公司章程或相等文件 4. 營業計畫書，內容應包括業務經營原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況以及未來三年的財務預測 5. 董事會或理事會的會議紀錄 6. 董事及監察人名冊或理事及監事名冊 7. 董事及監察人或理事及監事無本法第五十三條情事之聲明文件 8. 已依第七條規定存入款項的證明文件 9. 已依第八條規定取得電腦連線的承諾文件 10. 其他根據主管機關規定應提供的文件 另外，如果期貨商要申請兼營證券業務，除了上述文件外，還需要提供最近期經會計師查核簽證的財務報告，以及具備經營證券及期貨業務風隔區隔與利益衝突的操作規則。 參考資料：《證券商設置標準》，財政部證券及期貨管理委員會官方網站，https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=206&parentpath=0,3
法條整合閱讀 · ArticleV09
原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。
⊞ 對照台 0
⊞滑到條文裡的引用，點懸停卡的「對照台」
把多條並列逐欄比較
把多條並列逐欄比較
引用