證券商設置標準 第 23 條

白話解讀

根據證券商設置標準第23條，證券商設置分支機構時，應向主管機關提出以下文件申請許可： 1. 設立分支機構申請書（格式見附件八）。 2. 公司章程或相當於公司章程的文件。 3. 營業計劃書，其中應包含分支機構業務經營的原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況，以及未來三年的財務預測。 4. 董事會（理事會）議事錄。 5. 內部控制制度（包括分支機構）依照第11條的規定。 6. 已根據第22條第2項或第3項取得電腦連線的承諾文件。 7. 其他根據主管機關規定應提出的文件。 範例：一家證券商計劃在台灣境內設立一個分支機構。他們向主管機關提出了設立分支機構申請書，並附上了公司章程、營業計劃書，提供了董事會的議事錄，以及他們的內部控制制度。此外，他們還提交了根據第22條取得電腦連線的承諾文件。所有這些文件都符合主管機關的要求。因此，主管機關可以根據該申請文件對證券商的分支機構設立提出許可。