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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第 5 條

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  1. 1.證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一： 一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。 五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 六、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。
  2. 2.證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備前條第一項各款資格條件之一。
  3. 3.本規則訂定發布前，已於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，與本規則之規定不符者，應於發布日起三年內辦理補正，屆期未完成補正者，不得於各種傳播媒體從事證券投資分析。
  4. 4.本規則修正發布前，對全權委託投資業務或證券投資顧問業務為推廣、招攬或協助辦理之業務人員，應於修正發布日起二年內取得本規則所定資格之一，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
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白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準

白話解讀

根據證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條的規定，證券投資顧問事業從事特定業務的業務人員需要具備以下條件之一： 1. 取得證券投資分析人員資格：根據前一條的規定取得的證券投資分析人員資格。 2. 通過同業公會舉辦的證券投資信託及顧問事業業務員測驗：由同業公會委託的機構舉辦的測驗合格。 3. 通過證券商同業公會舉辦的證券商高級業務員測驗：由證券商同業公會委託的機構舉辦的高級業務員測驗合格，或已經取得原證券主管機關核發的高級業務員測驗合格證書。 4. 擁有國內或外基金經理人工作經驗一年以上。 5. 通過信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦的信託業務專業測驗和同業公會舉辦的證券投資信託及顧問事業法規測驗。 6. 擁有教育部承認的國內或外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並且在證券、期貨機構或信託業工作人員擔任業務三年以上。 參考資料： - 《證券投資信託及顧問法》 - 金融監督管理委員會相關網站及公告

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原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 5 條規定：「證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符…」（全文完整收錄於法律人 LawPlayer，條文以全國法規資料庫為準）。
  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 5 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區，條文原文以全國法規資料庫為準。