證券投資信託及顧問法 第 107 條

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、「未經主管機關許可」，經營「證券投資信託業務、證券投資顧問業務」、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。 💇立法理由：擾亂證券市場秩序及危害投資人權益之行為應予處罰 二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。