證券投資信託及顧問法 第 107 條
- 原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統
有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。 二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
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rexlaw
a year ago
法律類科系（法律系、法研所、科法所）
有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：
一、「未經主管機關許可」，經營「證券投資信託業務、證券投資顧問業務」、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。
💇立法理由：擾亂證券市場秩序及危害投資人權益之行為應予處罰
二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
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