槓桿交易商管理規則 第 9 條

白話解讀

根據槓桿交易商管理規則第9條的規定，針對以下兩項情況進行釋義： 1. 依本規則提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經主管機關限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。 根據這個規定，如果槓桿交易商申請時提交的申請文件不完整或記載的事項不充分，主管機關會給予一定的期限讓其補正。如果逾期後未能完成補正，申請案件將被退回。 舉例來說，如果一家槓桿交易商在申請時未能提供必要的文件，或者未能充分說明其業務內容，主管機關將要求該槓桿交易商在一定期限內補正。如果該槓桿交易商逾期未能完成補正，申請案件將被退回。 2. 期貨商申請兼營槓桿交易商，有下列情形之一者，主管機關得不予許可或核發許可證照： 一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。 二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。 三、董事、監察人或被指派擔任槓桿交易商之經理人有本法第二十八條規定情事。 四、未符合第六條規定。 五、其他為保護公益，認有必要。 根據這個規定，如果期貨商想要申請兼營槓桿交易商，主管機關有權依據以下情況之一來決定是否許可或核發許可證照： - 申請書件的內容或事項被發現有虛偽不實的情況。 - 營業計畫書或內部控制制度的內容不具體或無法有效執行。 - 擔任槓桿交易商經理人的董事、監察人或被委派者存在違反該法規第28條的情況。 - 未能符合第6條的規定。 - 其他為了保護公益而認為是必要的情況。 舉例來說，如果一家期貨商的申請書件被發現內容虛偽不實，或者其營業計畫書或內部控制制度缺乏具體性或無法有效執行，主管機關可能會拒絕許可或核發許可證照。此外，如果該期貨商的董事、監察人或被委派者存在違反該法規第28條的情況，或者未能符合第6條的規定，主管機關也有權利拒絕許可或核發許可證照，甚至其他為了保護公益認為必要的情況下亦可如此。