國際證券業務分公司管理辦法 第 13-3 條

白話解讀

根據國際證券業務分公司管理辦法第13-3條規定，國際證券業務分公司在辦理新開戶時，須注意以下事項： 1. 不得將境內客戶推介予代辦公司，或勸誘、協助境內客戶轉換為非居住民身分於國際證券業務分公司開戶。 2. 應加強瞭解開戶往來目的、帳戶用途及預期之交易活動。對於境外法人客戶，如果涉及境內自然人或法人為其股東、董事或實質受益人的情形，則需取得客戶非經勸誘或非為投資特定商品而轉換為非居住民身分的聲明。 此外，國際證券業務分公司應就上述規定研訂具體可行之內部控制制度，並在報經董事會同意後落實執行。 參考資料: 1. 證券期貨局「國際證券業務分公司管理辦法」 - 網址：https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2 - 編號：證監字第0950055679號函 論述範例： 假設某國際證券業務分公司在辦理新開戶時，發現一位境內客戶有轉換為非居住民身分的意圖，該公司應遵守該法規第一項的規定，不可以推介予代辦公司或勸誘、協助境內客戶轉換為非居住民身分開戶。除此之外，該公司也應加強瞭解該客戶的開戶往來目的、帳戶用途及預期之交易活動，並且如果涉及境外法人客戶的情況下，要確保取得客戶非經勸誘或非為投資特定商品而轉換為非居住民身分的聲明。