臺灣臺中地方法院107年度金訴字第10號

• 裁判案由: 違反證券交易法
• 案件類型: 刑事
• 審判法院: 臺灣臺中地方法院
• 裁判日期: 108 年 12 月 31 日

臺灣臺中地方法院刑事裁定　　　　　　 107年度金訴字第10號聲請人即
被　　告　卓燦然

卓益豊

共同選任辯護人　游琦俊律師
林永頌律師
嚴心吟律師
上列被告等因違反證券交易法案件（本院107年度金訴字第10號
），聲請發還扣押物，本院裁定如下：
主 文
扣押如附表二編號1至37及43所示之物，均應發還予卓燦然、卓
益豊。
其餘聲請駁回。
理 由
一、聲請意旨略以：本件聲請人即被告卓燦然及卓益豊被訴違反違反證券交易法，經法務部調查局中部機動工作站（下稱中機站）搜索扣押如附表一所示物品，惟觀之起訴書所臚列之非供述證據中，屬扣押物者僅有高鋒工業股份有限公司、和鑽投資股份有限公司與卓燦然、卓益豊所簽立之委託保管契約書及股份轉讓預約契約書，是扣押物中，如附表二所示之物品應與本案無關，已無扣押之必要，且為聲請人2人工作
所必需，爰依刑事訴訟法第142條規定聲請發還等語。
二、按可為證據或得沒收之物，得扣押之。又扣押物若無留存之必要者，不待案件終結，應以法院之裁定或檢察官命令發還之。刑事訴訟法第133 條第1 項、第142 條1 項分別定有明文。又所謂扣押物無留存之必要者，乃指非得沒收之物，且又無留作證據之必要者，始得依前述規定發還。倘扣押物尚有留存之必要者，即得不予發還。復按扣押之物是否有繼續扣押之必要或應予發還，事實審法院自得本於職權，依審判之需要及訴訟進行之程度，審酌裁量（最高法院101 年度臺抗字第129 號、95年度臺抗字第496 號裁定意旨參照）。
三、查中機站因聲請人2人涉嫌違反證券交易法案件，於民國106年9月12日，持本院核發之106年聲搜字第001912號搜索票至聲請人2人位於臺中市○○區市○○○路000號15樓之2及臺
中市○○區市○路00號26樓之3之住所，暨臺中市○○區○
○路000○0號8樓及10樓處所執行搜索，並扣得如附表一所
示之物等情，有搜索票、法務部調查局中部地區機動工作站搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表在卷可稽。嗣聲請人2人雖
經檢察官以違反證券交易法第155條第2項、第1項第4款、第5款之禁止規定，應依證券交易法第171條第1項第1款之規定處罰之罪名起訴，但如附表二編號1至37及43所示之物，均
未經檢察官援用作為證明本案聲請人2人涉犯違反證券交易
法之證據，有臺灣臺中地方檢察署檢察官106年度偵字第00000號、107年度偵字第155號起訴書在卷可查，尚難認如附表二編號1至37及43所示之物與本案聲請人2人違反證券交易法案件有何相關，而可為本案之證據或得沒收之物，是應無留存之必要，另如附表二編號1至37及43所示之物除聲請人2人外，並無第三人主張權利，且非違禁物，揆諸前揭規定，本件聲請人2人聲請發還，經核於法並無不合，應予准許。
四、至附表二編號42、46至49所示之物，為聲請人2人之手機、
筆記型電腦或IPAD，為撥打電話或上網之工具，而聲請人2
人買賣金雨企業有限公司之股票，係以電話下單或網路下單，為2人自承在卷，並有新光證券股份有限公司107年5月23
日（107）新管字第107203號函、元大證券股份有限公司107年5月29日元證字第1070004912號函、國票綜合證券股份有
限公司107年5月28日國證經字第1070005511號函、國票綜合證券股份有限公司107年5月31日國證經字第1070005571號函、元大證券股份有限公司107年6月7日元證字第1070005223
號函、永豐金證券股份有限公司台中分公司107年6月29日永豐金證台中公司（107）字第004號函等在卷可稽（見本院卷一第67-70、72、73、75、77、82-86頁），是在本案判決確定前，聲請人2人該等物品，或仍有留作為證據之必要，聲
請人2人就此部分之聲請，尚無理由，應予駁回。
五、依刑事訴訟法第142條第1項前段、第220條，裁定如主文。
中 華 民 國 108 年 12 月 31 日刑事第十庭審判長法 官 黃龍忠

法 官 林芳如

法 官 江健鋒

上正本證明與原本無異。
如不服本裁定，應於送達後五日內，向本院提出抗告狀。
書記官 陳玲誼
中 華 民 國 108 年 12 月 31 日附表一：
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│編號│物證名稱 │數量│所有人│備註 │
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│1 │印章（劉哲源、劉書懿） │2個 │卓燦然│ │
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│2 │金雨公司資料 │1本 │卓燦然│ │
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│3 │卓燦然華南銀行存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│4 │劉哲源存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│5 │卓燦然存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│6 │群健投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│7 │劉書懿存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│8 │中輿投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│9 │卓益豊存摺 │3本 │卓燦然│ │
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│10 │金雨公司工作分配表 │1本 │卓燦然│ │
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│11 │金雨公司土地、房屋及建築、投資性不動│1本 │卓燦然│ │
│ │產等資料 │ │ │ │
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│12 │章益豊座位資料 │1片 │卓益豊│ │
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│13 │票款明細表 │1張 │卓燦然│ │
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│14 │金雨公司會議紀錄 │1本 │卓燦然│ │
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│15 │金雨公司籌資規劃書 │1本 │卓燦然│ │
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│16 │金雨公司個體財務報告 │1本 │卓燦然│ │
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│17 │金雨公司股東持股名冊 │1本 │卓燦然│ │
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│18 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │
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│19 │金雨公司股票評估資料 │2張 │卓燦然│ │
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│20 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │
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│21 │金雨公司資料夾 │1本 │林貴鈴│ │
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│22 │林貴鈴雜記資料 │1包 │林貴鈴│ │
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│23 │ICBC保管箱股票明細 │1張 │林貴鈴│ │
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│24 │聯絡通訊資料 │1個 │林貴鈴│ │
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│25 │陳美純個人電腦資料光碟 │1片 │陳美純│ │
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│26 │股票印鑑 │28顆│卓燦然│ │
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│27 │金雨資料及持股比例 │1組 │卓益豊│ │
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│28 │20以上持股數資料 │8張 │卓益豊│ │
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│29 │股票買入持有紀錄 │1張 │卓益豊│ │
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│30 │證券資料 │1包 │卓益豊│ │
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│31 │電腦資料光碟 │1片 │卓益豊│ │
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│32 │記事本 │1本 │卓益豊│ │
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│33 │卓燦然兆豐商銀存摺 │1本 │卓益豊│ │
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│34 │股票雜記資料 │1張 │卓益豊│ │
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│35 │陳淑滿國泰世華銀行存摺 │2本 │卓益豊│ │
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│36 │陳淑滿股票對帳單 │2張 │卓益豊│ │
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│37 │金雨採訪大綱資料 │4張 │卓益豊│ │
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│38 │私募資料 │1本 │洪瑜屏│ │
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│39 │林清贊存摺影本 │1本 │林清贊│ │
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│40 │陳淑滿元大寶來證券帳戶存摺 │2本 │卓燦然│ │
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│41 │陳淑滿國泰世華銀行存摺 │3本 │卓燦然│ │
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│42 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓燦然│ │
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│43 │劉哲源國泰世華銀行存摺 │1本 │卓益豊│ │
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│44 │卓益豊華南商銀存摺 │1本 │卓益豊│ │
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│45 │文件資料 │1本 │卓益豊│ │
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│46 │MACBOOK PRO筆記型電腦（含電源線1組）│1台 │卓益豊│ │
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│47 │IPAD │1台 │卓益豊│ │
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│48 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓益豊│ │
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│49 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓益豊│ │
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│50 │日盛證券存摺（一） │3本 │賴信立│ │
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│51 │彰化銀行存摺 │3本 │賴信立│ │
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│52 │記事本（一） │1本 │賴信立│ │
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│53 │記事本（二） │1本 │賴信立│ │
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│54 │日盛證券存摺（二） │2本 │賴信立│ │
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│55 │HTC手機[phone]） │1支 │朱銘中│ │
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│56 │朱璟宥日盛國際商業銀行存摺 │1本 │朱銘中│ │
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│57 │劉品辰國泰世華銀行存摺 │1本 │朱銘中│ │
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附表二（編號順序比照附表一編號列示，非另行由編號1依序排
列）：
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│編號│物證名稱 │數量│所有人│備註 │
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│1 │印章（劉哲源、劉書懿） │2個 │卓燦然│ │
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│2 │金雨公司資料 │1本 │卓燦然│ │
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│4 │劉哲源存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│6 │群健投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│8 │中輿投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │
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│10 │金雨公司工作分配表 │1本 │卓燦然│ │
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│11 │金雨公司土地、房屋及建築、投資性不動│1本 │卓燦然│ │
│ │產等資料 │ │ │ │
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│13 │票款明細表 │1張 │卓燦然│ │
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│14 │金雨公司會議紀錄 │1本 │卓燦然│ │
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│15 │金雨公司籌資規劃書 │1本 │卓燦然│ │
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│16 │金雨公司個體財務報告 │1本 │卓燦然│ │
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│17 │金雨公司股東持股名冊 │1本 │卓燦然│ │
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│18 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │
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│20 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │
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│26 │股票印鑑 │28顆│卓燦然│ │
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│37 │金雨採訪大綱資料 │4張 │卓益豊│ │
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│42 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓燦然│ │
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│43 │劉哲源國泰世華銀行存摺 │1本 │卓益豊│ │
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│46 │MACBOOK PRO筆記型電腦（含電源線1組）│1台 │卓益豊│ │
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│47 │IPAD │1台 │卓益豊│ │
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│48 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓益豊│ │
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│49 │IPHONE手機[phone]） │1支 │卓益豊│ │
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