依據行政院金融監督管理委員會訂頒之證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定，證券業務人員向同業公會登錄時，需提示原公司所核發之離職證明書，故上訴人

09500019100號函，向該局查證被告是否具有執行證券期貨交易之證照，乃於援引「證券商負責人與業務人員管理規則」第12條第1項、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條

分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務，證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條

（四）再按依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定，證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專

除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條

但陳澤城任職天弈公司擔任分析師期間，因天弈公司並非主管機關金管會許可從事證券投資顧問事業，故陳澤城並未在任職前由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，是依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條

又證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條前段固規定「第6條之人員有異動者，證券投資顧問事業應於異動次日起5個營業日內，向同業公會登錄。」