證券業辦理外匯業務管理辦法第 一 章 總則

本辦法依中央銀行法第三十五條第二項規定訂定之。

證券業辦理外匯業務之管理，依本辦法之規定；本辦法未規定者，適用其他有關法令之規定。

1. 本辦法所稱證券業，係指經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）依證券交易法及證券商設置標準許可設立並發給許可證照之證券商及兼營證券業務之金融機構。
2. 本辦法所稱外匯證券商，係指經中央銀行（以下簡稱本行）許可辦理第四條第一項第二款業務之證券商。
3. 本辦法所稱外匯衍生性商品、複雜性高風險外匯衍生性商品、結構型商品、專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，準用銀行業辦理外匯業務管理辦法第四條規定。

1. 本辦法所稱外匯業務，包括下列各款： 一、涉及外匯之證券相關業務： （一）外幣計價國際債券業務。 （二）自行買賣外國有價證券業務。 （三）涉及外匯之發行認購（售）權證業務。 （四）受託買賣外國有價證券業務。 （五）代理買賣外國債券業務。 （六）擔任境外指數股票型基金之參與證券商業務。 （七）國內外幣計價指數股票型基金業務。 （八）擔任境外基金機構之總代理人業務。 （九）擔任境外基金機構之國內受委任機構業務。 （十）以信託方式辦理涉及外匯之財富管理業務。 二、與證券業務相關之即期外匯交易業務。 三、外匯衍生性商品業務。 四、其他經本行許可與證券業務相關之外匯業務。
2. 前項各款業務涉及外國有價證券或境外基金者，該外國有價證券或境外基金不得以新臺幣計價，且不得涉及或連結新臺幣匯率或利率指標。

證券業因辦理外匯業務所蒐集客戶之資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守秘密；如涉及個人資料者，並應依個人資料保護法規定採行適當之安全措施。