證券投資信託事業之發起人，不得有下列各款情事之一： 一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年者。 二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，執行完畢尚未逾二年者。 三、曾犯公務或業務侵占罪，經判刑確定，執行完畢尚未逾二年者。 四、受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。五、使用票據經拒絕往來尚未期滿者。 六、無行為能力或限制行為能力者。 七、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年者。 八、受本法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者。 九、違反銀行法第二十九條第一項之規定，經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務者，經判刑確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年者。 十、違反信託業法第三十三條之規定，辦理信託業務，經判刑確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年者。 十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受本法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分未滿一年者。 十二、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿五年者。 十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員者。 十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券投資信託業務者。 發起人為法人者，其代表人或指定代表行使職務者，準用前項之規定。
根據證券投資信託事業管理規則（72.05.26 訂定）第 9 條的規定，證券投資信託事業的發起人不能有以下情況之一： 1. 曾犯組織犯罪防制條例所定之罪，且經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年。 2. 曾犯詐欺、背信或侵占罪，且受有期徒刑一年以上的宣告，執行完畢尚未逾二年。 3. 曾犯公務或業務侵占罪，且判刑確定，執行完畢尚未逾二年。 4. 受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行。 5. 使用票據經拒絕往來尚未期滿。 6. 無行為能力或限制行為能力。 7. 依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。 8. 受本法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年。 9. 違反銀行法第二十九條第一項之規定，且經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，且判刑確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年。 10. 違反信託業法第三十三條之規定，且辦理信託業務，且判刑確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年。 11. 曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，在任職期間，該事業受本法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分未滿一年。 12. 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿五年。 13. 經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。 14. 有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券投資信託業務。 其中，發起人為法人者，其代表人或指定代表行使職務者，適用以上規定。 範例參考資料： 根據證券投資信託事業管理規則（72.05.26 訂定）第 2 條第 2 款之定義，證券投資信託事業發起人為希望設立證券投資信託事業而進行發起活動的人、法人或其他組織，其範圍包括證券商、金融控股公司及金融控股公司的子公司等。 參考資料： 證券投資信託事業管理規則（已於 2018 年 7 月 13 日修正）
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