證券商設置標準 第 39 條

證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向本會申請許可： 一、公司章程或相當於公司章程之文件。 二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。 三、董事會（理事會）議事錄。 四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。 五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。 六、其他經本會規定應提出之文件。