證券商設置標準 第 9 條

白話解讀

根據證券商設置標準第9條，設置證券商需要準備以下文件向本會申請許可： 1. 申請書（格式如附件一）：申請設置證券商的書面申請書。 2. 公司章程：公司設立時所制定的規章制度。 3. 營業計劃書：詳細說明業務經營原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況以及未來三年的財務預測。 4. 發起人會議記錄：記錄了發起人討論設立證券商相關事項的紀錄。 5. 發起人名冊（格式如附件二）：列明了所有發起人的名字和相關資訊。 6. 發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）：發起人聲明在設立證券商過程中是否符合第四條規定的各項條款，如果符合則不需提供相關文件。 7. 已依第七條規定存入款項之證明文件：證明發起人已按照第七條的要求存入所需款項的文件。 8. 已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件：證明發起人已依照第八條的要求承諾取得必要的電腦連線的文件。 9. 其他經本會規定應提出之文件：根據本會的規定，需要提供其他相關文件。 根據以上逐條釋義，證券商設置標準第9條規定了設置證券商所需準備的文件和資料，這些文件和資料將用於向本會進行許可申請。根據最新的相關資訊，在申請設置證券商時，發起人需要依照規定準備上述文件並提交給本會作為審核依據。