期貨經紀商設置標準 第 11 條

設置期貨經紀商，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，檢具左列書件，向本會申請核發許可證照： 一、申請書 (格式如附件四) 。 二、公司執照影本。 三、公司章程。 四、公司業務章則。 五、申請日前一個月內之資產負債表。 六、股東名冊。 七、董事名冊及董事會議事錄。 八、監察人名冊。 九、經理人及業務員名冊及資格證明文件。 十、董事、監察人、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件 (格式如附件五) 。 十一、已提存營業保證金之證明文件。 十二、可即時取得交易市場資訊及備具從事交易必要傳輸設備之證明文件。 十三、與經許可並具備結算會員資格之期貨經紀商簽訂之委託契約或已取得結算機構結算會員資格之證明文件。 十四、符合本會或本會指定機構所定營業處所及設備條件，並能立即供營業使用之證明。 十五、其他經本會規定應提出之文件。 期貨經紀商未於前項時間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。