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期貨經紀商設置標準5

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期貨經紀商業務章則,應記載左列事項: 一、組織結構與部門職掌。 二、內部管理控制制度。 三、內部稽制度。 四、內部會計控制制度。 五、人員配置、管理與培訓。 六、資金運用對象及方針。 七、客戶輔導、徵信、投資教育。 八、經營業務之原則與方針。 九、業務操作程序及權責劃分。 十、受託與執行買賣相關程序。 十一、營業紛爭之處理。 十二、其他經本會規定應行記載之事項。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據期貨經紀商設置標準第5條,期貨經紀商業務章則應包括以下內容: 1. 組織結構與部門職掌:規定期貨經紀商的組織結構和各部門的職掌。 2. 內部管理控制制度:要求期貨經紀商建立完善的內部管理控制制度,以確保業務運作的有效性和合規性。 3. 內部稽核制度:要求期貨經紀商建立內部稽核制度,對業務進行監管和稽核,預防和發現風險。 4. 內部會計控制制度:要求期貨經紀商建立內部會計控制制度,確保財務報表的準確性和可靠性。 5. 人員配置、管理與培訓:要求期貨經紀商合理配置人力資源,並提供必要的管理和培訓,以確保員工的專業能力和道德素質。 6. 資金運用對象及方針:要求期貨經紀商明確資金運用的對象和方針,確保資金的安全和有效運用。 7. 客戶輔導、徵信、投資教育:要求期貨經紀商提供客戶輔導、徵信和投資教育等服務,幫助客戶做出明智的投資決策。 8. 經營業務之原則與方針:要求期貨經紀商明確經營業務的原則和方針,確保業務的合規性和良好運作。 9. 業務操作程序及權責劃分:要求期貨經紀商制定業務操作程序,明確各部門的權責劃分,確保業務的順利進行。 10. 受託與執行買賣相關程序:要求期貨經紀商制定受託和執行買賣相關的程序,保護客戶的權益和交易安全。 11. 營業紛爭之處理:要求期貨經紀商建立處理營業紛爭的程序和機制,解決糾紛並保護客戶的權益。 12. 其他經本會規定應行記載之事項:根據證券暨期貨管理委員會的規定,期貨經紀商應記載其他相關事項。 參考資料:期貨經紀商業務章則(證券暨期貨管理委員會)

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期貨經紀商設置標準 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 期貨經紀商設置標準第 5 條規定:「期貨經紀商業務章則,應記載左列事項: 一、組織結構與部門職掌。 二、內部管理控制制度。 三、內部…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 期貨經紀商設置標準第 5 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。