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證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)2

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  1. 1.證券投資顧問事應依本法第九十三條證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定,建立內部控制制度;未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定,訂定內部管理制度。
  2. 2.證券投資顧問事業業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度或內部管理制度為之。
  3. 3.第一項內部控制制度及內部管理制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查;經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)通知變更者,應於限期內變更。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據證券投資顧問事業管理規則第2條的規定: 1. 證券投資顧問事業應依照證券投資顧問事業法第93條的規定,建立內部控制制度。 這一條規定要求證券投資顧問事業依法建立內部控制制度。內部控制制度是一個機構內部的管理制度,旨在確保業務運作的有效性和合規性。詳細的內容可以根據證券投資顧問事業法第93條進一步查閱。 2. 證券投資顧問事業的業務經營應依法令、章程和內部控制制度進行。 這一條規定要求證券投資顧問事業在業務運營中遵守相關的法律、規定以及自身所訂定的章程和內部控制制度。通過遵守這些準則,業務可以更好地規範並確保合規運作。 3. 內部控制制度的訂定或變更,應當經董事會同意,並進行備案;在金融監督管理委員會的通知範圍內變更內部控制制度的,應在限期內進行變更。 這一條規定要求內部控制制度的訂定或變更必須經過證券投資顧問事業的董事會同意並進行備案。如果內部控制制度的變更在金融監督管理委員會的管轄範圍內,則必須在指定的期限內進行變更。 以上的解釋是根據《證券投資顧問事業管理規則》第2條的內容所進行的分析。該法規對證券投資顧問事業的內部控制制度以及業務的經營提供了具體的要求和指導。

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)第 2 條規定:「證券投資顧問事業應依本法第九十三條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定,建立內…」(全文可於法律人 LawPlayer 查閱,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)第 2 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。