證券投資顧問事業設置標準 第 1 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業設置標準第1條，該標準的依據是根據《證券投資信託及顧問法》第65條第2項、第66條第1項及第3項、第67條第2項及第72條的規定而訂定的。 參考資料: - 證券投資信託及顧問法第65條第2項：證券投資顧問應設有符合本法規定之管理組織、設備、人員及作業方法。 - 證券投資信託及顧問法第66條第1項：證券投資顧問之組織應具有適當之管理制度，並以專業人員執行業務。 - 證券投資信託及顧問法第66條第3項：證券投資顧問之負責人及相關人員，應符合主管機關定之資格、訓練及考試規定。 - 證券投資信託及顧問法第67條第2項：證券投資顧問之負責人及員工應具有資產保全及勤勉盡職之義務，並應保護投資人及相關當事人之權益。 - 證券投資信託及顧問法第72條：證券投資顧問應設置內部稽核機構，並獨立行使內部稽核職權。 根據上述規定，證券投資顧問事業在設置標準方面，應具備適當的管理組織、設備和人員，並建立適當的管理制度。負責人及員工應具備相關資格、訓練和考試要求，並負有保護投資人和相關當事人權益的義務。此外，證券投資顧問事業應設置內部稽核機構並獨立執行內部稽核職權。 範例: 證券投資顧問事業在設置標準方面，可能需要提供資格認證證明文件、組織結構圖、內部稽核機構設置方案等相關文件來符合相應的標準要求。