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期貨顧問事業管理規則24

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  1. 1.證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者,總公司應設獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理第四條第一款及第二款之業務。分支機構應指派專責之業務員辦理之。
  2. 2.前項專責部門主管及業務員應分別符合第二十一條及第二十條規定之資格條件,且不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼辦。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

依照《期貨顧問事業管理規則》第24條的規定,證券經紀商及證券投資顧問事業如同時兼營期貨顧問事業,其總公司應設立獨立的專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員來處理第四條第一款及第二款所規定的業務。分支機構則應指派專責業務員辦理相應的業務。 根據參考資料,此條規定的目的在於要求證券經紀商及證券投資顧問事業如果同時兼營期貨顧問業務,必須設立專責部門來專門處理期貨相關業務,以確保這些業務能夠獨立運作並符合相關法規的要求。同時,該條款要求專責部門的主管及業務員必須符合相關的資格要求,並且不能從事登記範圍以外的業務或由其他業務員兼辦。 一個例子是,如果一家證券經紀商兼營期貨顧問業務,根據這個規定,該公司需要設立專門的顧問部門,並指派符合資格要求的專責主管和業務員來處理期貨相關業務。這樣可以確保該公司的期貨業務能夠獨立運作,並且符合相關法規的要求。

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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期貨顧問事業管理規則 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 期貨顧問事業管理規則第 24 條規定:「證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者,總公司應設獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及…」(全文收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 期貨顧問事業管理規則第 24 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。