證券業辦理外幣計價國際債券承銷業務,除備文檢附第七條之書件外,並應檢附符合下列資格之證明文件,向本行申請許可: 一、具有承銷國內有價證券業務資格。 二、具備下列條件之一: (一)經金管會核准或認可之信用評等機構或國際知名信用評等機構最近一年評定之長期評等達 BBB 級(或同等級)以上。 (二)外國證券商在臺分支機構其總公司具有承銷外國有價證券之實際經驗。 三、自有資本適足比率,應符合下列規定之一: (一)本國證券商申請日前半年自有資本適足比率應達百分之二百以上,銀行及票券等兼營證券商應達法定比率以上。 (二)外國證券商在臺分支機構其總公司應達前目標準或符合證券商管理規則第五十九條第三項之規定。 四、未曾受下列處分: (一)最近一年未曾受金管會依證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。 (二)最近一年未受櫃買中心依其營業細則或業務章則為停止或限制買賣之處分。 五、經會計師查核簽證或核閱之最近期財務報告無累積虧損。
根據證券業辦理外匯業務管理辦法第21條,證券業辦理外幣計價國際債券承銷業務需要符合以下條件才能向主管機關申請許可: 1. 擁有承銷國內有價證券業務資格。 2. 具備以下條件之一: a. 核准或認可的信用評等機構或國際知名信用評等機構最近一年評定之長期評等達到BBB級(或同等級)以上。 b. 外國證券商在台分支機構總公司具有承銷外國有價證券之實際經驗。 3. 自有資本適足比率需符合以下規定之一: a. 本國證券商申請日前半年自有資本適足比率需達到200%以上,銀行及票券等兼營證券商需達到法定比率以上。 b. 外國證券商在台分支機構其總公司應達前目標準或符合證券商管理規則第五十九條第三項之規定。 4. 最近一年未曾受以下處分: a. 金融監督管理委員會依證券交易法第66條第2款至第4款規定的處分。 b. 櫃買中心依其營業細則或業務章則為停止或限制買賣的處分。 5. 最近一期經會計師查核簽證或核閱的財務報告無累積虧損。 參考資料:金融監督管理委員會證券業辦理外匯業務管理辦法
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