ข้อ 15
ข้อ 15 การเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ ให้ถือเป็นการเสนอขายในวงจํากัด | | | | --- | --- | | **ลักษณะการเสนอขายตราสารหนี้ในวงจํากัด** | **ประเภทตราสารหนี้ที่เสนอขาย** | | **หุ้นกู้** | **พันธบัตร** | **ตั๋วเงิน** | | 1. การเสนอขายตราสารหนี้ PP10(1)(2)(3) | 🗸 | 🗸 | 🗸 | | 1. การเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน | 🗸 | 🗸 | - | | 1. การเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ | 🗸 | 🗸 | - | | 1. การเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ | 🗸 | 🗸 | - | | 1. การเสนอขายตราสารหนี้ต่อบุคคลที่เป็นเจ้าหนี้ของบริษัทอยู่แล้วก่อนการเสนอขาย เพื่อประโยชน์ในการปรับโครงสร้างหนี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกโดยกิจการต่างประเทศ และการเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ | 🗸 | 🗸 | - | | 1. การเสนอขายตราสารหนี้โดยได้รับผ่อนผันจากสํานักงาน โดยผู้ที่จะได้รับอนุญาตต้องแสดงได้ว่าการเสนอขายดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วนดังนี้ 1. มีเหตุจําเป็นและสมควร 2. การเสนอขายดังกล่าวจะไม่มีผลกระทบต่อผู้ลงทุนในวงกว้าง 3. มีมาตรการให้ความคุ้มครองแก่ผู้ลงทุนอย่างเพียงพอแล้ว | 🗸 | 🗸 | - | | 1. การเสนอขายตั๋วเงินต่อบุคคลดังนี้ ซึ่งมีมูลค่าหน้าตั๋วไม่ต่ํากว่า 10 ล้านบาท และไม่เข้าลักษณะตาม 1. 2. ผู้ลงทุนสถาบัน 3. ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ทั้งนี้ เฉพาะในกรณีที่ ตั๋วเงินดังกล่าวออกโดยธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ บริษัทหลักทรัพย์ หรือบริษัทประกันชีวิต | - | - | 🗸(เฉพาะตั๋วเงินระยะสั้น) | (1) การเสนอขายตราสารหนี้ PP10 หมายถึง การเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ 1. การเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน ซึ่งมีจํานวนไม่เกิน 10 ราย ในรอบระยะเวลา 4 เดือนใด ๆ 2. การเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ซึ่งมีจํานวน ไม่เกิน 10 ราย และมีมูลค่ารวมกันทั้งสิ้นไม่เกิน 50 ล้านบาท ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ทั้งนี้ ในกรณีที่ตราสารหนี้ที่เสนอขายเป็นตั๋วเงิน หรือมีตั๋วเงินรวมอยู่ด้วย ตั๋วเงินที่เสนอขายต้องมีจํานวนไม่เกิน 10 ฉบับ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ไม่ว่าจะ มีจํานวนผู้ลงทุนถึง 10 รายหรือไม่ก็ตาม (2) การนับจํานวนผู้ลงทุน จํานวนและมูลค่าของตราสารหนี้ ให้พิจารณาจากตราสารหนี้ทุกประเภทที่เสนอขายก่อนหน้า การเสนอขายครั้งนี้และยังไม่ครบอายุ (3) ตั๋วเงินตามข้อ 1. และ 7. ต้องไม่มีข้อตกลงใด ๆ ที่ทําให้ตั๋วเงินนั้นมีลักษณะทํานองเดียวกับหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และไม่มี ข้อกําหนด ใด ๆ ที่ทําให้ผู้ถือตั๋วเงินมีภาระหนี้หรือภาระผูกพันเพิ่มเติมจากการเป็นผู้ถือตั๋วเงินตามปกติ