證券交易法 第 123 條（業務人員應具條件與職務解除規定之準用）
會員制證券交易所僱用業務人員應具備之條件及解除職務，準用第五十四條及第五十六條之規定。
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重點摘要證券交易法第 123 條規定，會員制證券交易所僱用業務人員的資格條件與解除職務事由，準用同法第 54 條與第 56 條之規定。
Q · 交易所僱用業務人員可以自己決定資格嗎？
依證券交易法第 123 條，會員制證券交易所僱用業務人員的資格條件準用第 54 條，應予解除職務的事由則準用第 56 條。換言之，誰能進來、誰必須離開，法律已設定底線，交易所不能單憑管理裁量自行放寬或保留不合格人員。
白話解讀
證券交易所不只是一個讓股票撮合成交的場所，它本身也是一個組織，需要僱人來執行日常業務。但這些業務人員不是隨便找誰都行。這條規定會員制交易所僱用業務人員時，必須準用第 54 條（業務人員的資格條件）和第 56 條（應予解除職務的情形）。第 54 條管的是入門資格：你要有什麼證照、什麼經歷才能做這份工作。第 56 條管的是退場機制：犯了什麼錯必須被開除，不是交易所自己決定要不要處分的問題。這兩條加在一起，建立了一個「進得來、出得去」的人事篩選網。目的很明確：接觸市場核心運作的人，資格必須受到管控。
法律定性
證券交易法第 123 條為準用性規範，規定會員制證券交易所僱用業務人員時，其應具備之資格條件準用第 54 條，應予解除職務之法定事由準用第 56 條，使交易所業務人員的進用門檻與退場機制，與證券商業務人員受同一套法定資格管制標準。
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Q1什麼情況下交易所必須開除業務人員？▾
準用第 56 條的規定，包括但不限於：經判處有期徒刑以上之刑確定、違反證券法令受處分、受破產宣告未復權等法定事由。這些事由一旦成立，交易所沒有裁量空間，必須解除職務。內行人提示：「應予解除職務」是法律義務，交易所如果明知法定事由存在卻不解除，本身也會面臨主管機關的處分。
Q2在其他金融機構被開除過，還能去交易所工作嗎？▾
要看被開除的原因。如果是因為第 56 條列舉的法定事由（如違反證券法規受處分），在消極資格期間內不能被僱用；如果只是一般工作表現不佳被資遣，不影響任職資格。內行人提示：金管會有公開的裁處紀錄可查，不確定自己有無紀錄時，主動查比面試時被人事部門查到好得多。
Q3證券交易法第 123 條是什麼？▾
規定會員制證券交易所僱用業務人員的資格條件準用第 54 條、解除職務事由準用第 56 條，是交易所人事的法定門檻規範。
Q4準用第 54 條和第 56 條差在哪？▾
第 54 條管入門積極資格（證照、經歷），第 56 條管退場消極資格與法定解職事由，一個顧進、一個顧出。
Q5什麼叫『準用』？▾
就性質相近的事項比照適用其他條文，具強制力而非參考，避免重複立法。
Q6業務人員的消極資格是什麼？▾
指第 56 條列舉的禁止任職事由，例如受有期徒刑判決確定、違反證券法令受處分、破產未復權等。
Q7交易所要僱用業務人員要走哪些程序？▾
先核對準用第 54 條的積極資格，再排除準用第 56 條的消極資格事由，兩關都過才得僱用。
Q8怎麼確認自己有沒有消極資格？▾
對照第 56 條事由清單，並向金融監督管理委員會查詢公開裁處與處分紀錄。
Q9任職後才出現法定事由怎麼處理？▾
交易所須依準用第 56 條解除職務，明知事由存在而不解除，交易所本身也會被主管機關處分。
Q10求職前該做什麼準備？▾
投遞前先自查有無消極資格，避免走完整個面試流程才被人事部門以法定事由擋下。
Q11交易所業務人員 vs 一般公司員工的僱用差在哪？▾
一般公司是管理裁量，交易所業務人員的進用與解職部分轉為法律義務，受第 54、56 條拘束。
Q12證交法 123 條 vs 直接適用第 54、56 條差在哪？▾
第 54、56 條原規範證券商業務人員，123 條透過『準用』把同一套門檻延伸到交易所業務人員。
容易搞混的概念 AI 輔助整理
| 比較面向 | general_company | exchange_staff |
|---|---|---|
| 人事決定性質 | 管理權，老闆原則上得自行決定僱用與解僱（不違反勞基法為限） | 部分轉為法律義務，法定事由成立時須依法進用或解職 |
| 資格門檻來源 | 公司內規自訂 | 準用證交法第 54 條法定資格條件 |
| 解職事由 | 依勞動契約與勞基法事由 | 準用證交法第 56 條法定解除職務事由，無裁量空間 |
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