金融機構申請兼營期貨經紀業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具左列書件，向本會申請核發許可證照： 一、申請書 (格式如附件十一) 。 二、經營期貨經紀業務之業務章則。 三、經理人及業務員名冊及資格證明文件。 四、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件 (格式同附件五) 。 五、已提存營業保證金之證明文件。 六、與經許可並具備結算會員資格之期貨經紀商簽訂之委託契約或已取得結算機構結算會員資格之證明文件。 七、符合本會或本會指定機構所定營業處所及設備條件，並能立即供營業使用之證明。 八、可即時取得交易市場資訊及備具從事交易必要傳輸設備之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。 金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
根據以上法規，期貨經紀商設置標準第 28 條規定了金融機構申請兼營期貨經紀業務所需提交的文件和資料。申請人應該在獲得主管機關許可的六個月內，提交以下文件進行核發許可證照的申請： 1. 申請書 (格式如附件十一) 2. 經營期貨經紀業務之業務章則 3. 經理人及業務員名冊及資格證明文件 4. 經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件 (格式同附件五) 5. 已提存營業保證金之證明文件 6. 與經許可並具備結算會員資格之期貨經紀商簽訂之委託契約或已取得結算機構結算會員資格之證明文件 7. 符合主管機關或指定機構所定的營業處所及設備條件，並能立即供營業使用之證明 8. 可即時取得交易市場資訊及備具從事交易必要傳輸設備之證明文件 9. 其他經主管機關規定應提出之文件 若金融機構未在規定的期限內申請核發許可證照，將有可能被撤銷其許可。但若有正當理由且在期限屆滿前申請延展，可以延長期限，但延展期限不得超過六個月，並且僅限一次。 該規定強調了金融機構兼營期貨經紀業務所需提交的文件和資料，確保其具備相關資格和條件，以維護期貨市場的健全發展和秩序。 參考資料：金融監督管理委員會證券期貨局 經紀商設置標準及管理規範
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