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資料來源:全國法規資料庫、立法院法律系統全國法規資料庫來源

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則28

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  1. 1.負責法令遵循之單位應辦理下列事項: 一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。 二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定。 三、訂定法令遵循之評估內容與程序,並督導各單位定期自行評估執行情形。 四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。 五、督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令。 六、其他經主管機關規定應辦理之事項。
  2. 2.各服務事業設有國外分公司者,負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦理下列事項: 一、蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行評估作業、確保法令遵循主管適任性及法令遵循資源(含人員、配備及訓練)是否適足等事項,以確保遵守其所在地國家之法令。 二、建立法令遵循風險之自行評估及監控機制,對於其中業務規模大、複雜度或風險程度高者,並應委請當地外部獨立專家驗證其法令遵循風險自行評估及監控機制之有效性。
  3. 3.法令遵循自行評估作業,每年至少須辦理一次,其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業,應由該單位主管指定專人辦理。
  4. 4.前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據《證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則》第28條的規定,負責法令遵循的單位應該辦理以下事項: 1. 建立清楚適當的法令傳達、諮詢、協調和溝通系統,以確保各項作業和管理規章符合相關法規的更新並且符合法令規定。 2. 訂定法令遵循的評估內容和程序,並監督各單位定期自行評估執行情況。 3. 對各單位人員進行適當的法規訓練。 4. 督導國內外分公司遵循所在地國家的法令。 5. 辦理主管機關規定的其他事項。 此外,如果服務事業設有國外分公司,負責法令遵循的單位還應該督導國外分公司進行以下事項: 1. 蒐集當地金融法規資料,確保遵守所在地國家的法令。 2. 建立法令遵循風險的自行評估和監控機制,對於規模大、複雜度高或風險程度高的業務,應委請當地外部獨立專家驗證法令遵循風險自行評估和監控機制的有效性。 根據該規定,法令遵循的單位每年至少要進行一次自行評估,並將評估結果提交給法令遵循單位備查。各單位應該指定專人負責辦理自行評估作業,並且應該保存相關工作底稿和資料至少五年。 上述解釋是根據《證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則》第28條的內容。

  • 法令名詞
  • 分公司名詞
  • 主管機關名詞

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 28 條規定:「負責法令遵循之單位應辦理下列事項: 一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。 二、確認…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 28 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。