各服務事業應訂定適當之風險管理政策與程序，建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。
根據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 36-1 條，各服務事業應該制定適當的風險管理政策和程序，建立獨立有效的風險管理機制。這些機制的目的是評估和監督整體風險承擔能力，了解已承受風險的現況，制定風險因應策略並確保風險管理程序的合規遵循。 這種內部控制制度的目的是防範和降低風險，確保服務事業能夠有效地處理可能對其業務運營和金融狀況造成的風險。它可以包括各種管理和監控措施，例如風險評估、內部審計、風險報告和監督機制等。 這項規定的目的是保護投資人、維護市場穩定，並確保服務事業遵守相關法律和規章。對於服務事業來說，建立適當的風險管理機制對於保護自身和投資者的利益至關重要。 參考資料： 1. 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 2. https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=134&parentpath=0&path=128 (中華民國金融監督管理委員會官方網站)
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