證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 16 條

白話解讀

根據《證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）》第16條的規定，信託業如果申請兼營證券投資顧問業務，需要在證監會核准日起六個月內，填寫申請書並檢附下列文件向證監會申請核發營業執照： 1. 經營全權委託投資業務的業務章則。 2. 符合全權委託管理辦法第六條所規定的組織與人員名冊以及資格證明文件。 3. 前一項所列的人員沒有觸犯第三十三條、本法第五十三條和第五十四條的情況的聲明書。 4. 根據全權委託管理辦法第十七條的要求製作的說明書。 5. 同業公會同意入會的證明文件。 6. 信託業變更後的營業執照影本。 7. 會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度的審查報告。 8. 指撥營運資金的證明文件。 9. 根據本法施行細則第十二條的規定，交納證照費的收據。 第一項所要求的業務章則應包括全權委託投資業務的經營原則、作業程序、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育培訓和管理事項等內部控制制度。 如果信託業未能在規定期限內申請核發營業執照，證監會可以撤銷其兼營核准。然而，如果有正當理由，在期限屆滿前，可以申請證監會核准延長，但延展期限不得超過六個月，且僅限一次。 信託業應在核發營業執照的日期起一個月內加入同業公會。