證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 19 條

白話解讀

根據所提供的資料，證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 19 條規定了申請兼營證券投資顧問業務的要求和程序。以下是對每個條款的釋義： 一、營業計畫書：該書應包含營業業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況以及專責顧問部門未來一年的財務預測。這意味著申請人必須提供一份詳細的計畫書，說明他們的經營方針、組織結構、人員招募和培訓計畫，以及場地和設備的情況，並提供專責顧問部門未來一年的財務預測。 二、防範利益衝突之操作規則：申請人需要提供一套操作規則，以防範利益衝突。這意味著申請人必須制定一套防範利益衝突的操作規則，以確保他們在提供投資顧問服務時能夠遵循相應的規定。 三、最近期經會計師查核簽證之財務報告：申請人需要提供最近一期的經會計師查核簽證之財務報告。這表示申請人必須經過會計師的查核並提供簽證後的財務報告。 四、董事會議事錄：申請人需要提供董事會議事錄。這意味著申請人必須提供董事會的議事錄。 五、董事及監察人無第三十三條情事之聲明書：申請人需要提供一份聲明書，聲明董事及監察人沒有違反第三十三條的情況。這表示申請人必須為董事和監察人提供一份聲明書，聲明他們在過去沒有違反第三十三條的情況。 六、符合第十八條第一項第七款規定之證明文件：申請人需要提供符合第十八條第一項第七款規定的證明文件。這意味著申請人必須提供符合相應規定的文件。 如果申請文件的記載事項不完整，證券期貨局可以通知申請人限期補正。如果在限期內未補正，申請可能被駁回。