證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 24 條

白話解讀

根據《證券投資顧問事業管理規則》第24條，證券經紀商或期貨經紀商若申請設立分支機構並兼營證券投資顧問業務，需要在獲得主管機關（金融監督管理委員會證券期貨局）核准後的六個月內，填寫申請書並提供以下文件，向主管機關申請核發分支機構營業執照： 1. 分支機構兼營證券投資顧問業務的內部控制制度。 2. 符合第31條第1項規定的人員名冊及其資格證明文件。 3. 在人員名冊中的人員無違反第33條、證券投資顧問法第53條及證券投資顧問法第54條的情形，需要提供聲明書作為證明。 4. 最近一期經會計師查核簽證的財務報告。如果與申請許可核准時提交的財務報告相同，則可以不需要提供財務報告。 5. 提供繳交證照費用的收據，根據《證券投資顧問事業管理規則》第12條的規定繳交證照費用。 證券經紀商或期貨經紀商若未在前述期限內提交申請核發分支機構兼營證券投資顧問業務的營業執照，將被撤銷其核准。然而，如果有正當理由，可在期限結束前申請主管機關核准延期，延長期限不得超過六個月，且僅限申請一次。