證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 31 條

白話解讀

根据《證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第31條》，證券投資顧問事業的部門主管、分支機構經理人及從事第二十八條第二項第一款至第三款業務的人員，需要具有以下資格條件之一才能擔任： 1. 取得證券投資分析人員資格根據第三十二條第一項規定。 2. 通過由同業公會委託機構舉辦的證券投資信託及顧問事業業務員測驗，並在專業投資機構從事證券或期貨相關工作一年以上。 3. 通過由證券商同業公會委託機構舉辦的證券商高級業務員測驗，或已取得原證期會核發的證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券或期貨相關工作兩年以上。 4. 曾擔任國內或外基金經理人工作一年以上。 5. 通過教育部承認的國內外大學以上學校畢業，或具有同等學歷，並在證券、期貨機構或信託業從事業務三年以上。 根据该法规的第二款和第三款，关于專業投資機構的范围及其工作项目将由主管机关公告。 證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務的內部稽核人員可以由證券經紀商或期貨經紀商登記的內部稽核人員兼任。 从事證券投資分析的證券投資顧問事業人員應具備以上條件之一。 根据上述规定，證券投資顧問事業管理规则的第31條明确了證券投資顧問事業从业人员的资格要求。每个具体的條件均包含有关的资格要求和工作经验。以此为依据，在现实中可以遵循这些要求来确保證券投資顧問事業从业人员的专业素质和能力，并维护證券市場的秩序和投資者的权益。