證券投資顧問事業設置標準 第 13 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業設置標準第13條，就證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，以下是相關規定： 1. 在獲得主管機關許可後的六個月內，證券經紀商或期貨經紀商需要填寫申請書並檢附以下文件向主管機關申請換發營業執照： - 同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。 - 最近期經會計師查核簽證之財務報告（除非與申請許可時檢附的財務報告為同期）。 - 同業公會同意入會的證明文件。 - 申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。 2. 若證券經紀商或期貨經紀商未在上述期限內向主管機關申請換發兼營證券投資顧問事業營業執照，則其兼營許可將被廢止。但如有正當理由，可以在期限屆滿前向主管機關申請展延一次，並且展延期限不得超過三個月。 3. 證券經紀商或期貨經紀商若兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，必須加入同業公會，否則不得開展這項業務。 以上是根據證券投資顧問事業設置標準第13條的內容進行的解釋。相關條文的依據資料來源可能是證券交易法及證券投資顧問事業管理規則等相關法規。