證券投資顧問事業設置標準 第 16 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業設置標準第16條之規定，證券經紀商或期貨經紀商如欲申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，需遵守以下條款： 一、期貨經紀商必須已獲得證券投資顧問事業兼營期貨經理事業許可證照。 二、最近一期經會計師查核簽證的財務報告中，每股淨值不得低於面額。 三、最近三個月內，未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動而受到同業公會或中華民國期貨業商業同業公會根據自律規章的警告、處以違約金、停止會員應享有的部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處分。 四、最近半年內，未曾因違反本法第103條第1款、證券交易法第66條第1款、期貨交易法第100條第1項第1款或信託業法第44條而受到任何糾正、限期改善之處分。 五、最近兩年內，未曾因違反本法第103條第2款至第5款、證券交易法第66條第2款至第4款、期貨交易法第100條第1項第2款至第4款或信託業法第44條第1款至第3款而受到任何處分。 六、若曾受到第三款至第五款之處分或處置，且已經執行具體改善。 依據以上條款，證券經紀商或期貨經紀商若符合所有的設置標準，則可申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。