證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定： 一、期貨經紀商已取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。 三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。 四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。 五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款之處分者。 六、曾受第三款至第五款之處分或處置，且命令其改善，已具體改善者。
根據證券投資顧問事業設置標準第16條之規定，證券經紀商或期貨經紀商如欲申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，需遵守以下條款： 一、期貨經紀商必須已獲得證券投資顧問事業兼營期貨經理事業許可證照。 二、最近一期經會計師查核簽證的財務報告中，每股淨值不得低於面額。 三、最近三個月內，未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動而受到同業公會或中華民國期貨業商業同業公會根據自律規章的警告、處以違約金、停止會員應享有的部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處分。 四、最近半年內，未曾因違反本法第103條第1款、證券交易法第66條第1款、期貨交易法第100條第1項第1款或信託業法第44條而受到任何糾正、限期改善之處分。 五、最近兩年內，未曾因違反本法第103條第2款至第5款、證券交易法第66條第2款至第4款、期貨交易法第100條第1項第2款至第4款或信託業法第44條第1款至第3款而受到任何處分。 六、若曾受到第三款至第五款之處分或處置，且已經執行具體改善。 依據以上條款，證券經紀商或期貨經紀商若符合所有的設置標準，則可申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。
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