期貨交易法 第 65 條
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- 1.期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之；在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人。
- 2.前項風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
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白話解讀
依據期貨交易法第65條，期貨商在接受期貨交易人開戶時，必須由具有業務員資格的人員進行。在開戶之前，期貨商應向期貨交易人告知各種期貨商品的性質、交易條件以及可能的風險。此外，期貨商也應向期貨交易人提供一份風險預告書，其中記載事項及格式由主管機關定之。 根據最新的法規，主管機關財政部證券暨期貨監督管理委員會於2013年公告了「期貨商業務從業員管理規則」，該規則對期貨商業務從業員的業務資格、訓練、管理等方面做出了具體規定。此外，根據「期貨商管理規則」的第17條，期貨商在開戶之前應將風險預告書交付給期貨交易人，其中須包含有關期貨商品性質、交易條件以及風險的相關資訊。 舉例來說，期貨商A在接受期貨交易人B開戶時，必須由具有業務員資格的人員為B進行開戶程序。在開戶之前，A應向B詳細講解期貨商品的性質、交易條件和可能的風險。同時，A需要提供一份符合主管機關規定的風險預告書給B，該預告書必須包含相關的記載事項，例如「期貨交易具有高度風險，可能導致資金損失」等。
立法沿革 1 版
(0860304 制定)
期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之；在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人。 前項風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
立法理由一、期貨交易具有高度特殊性、風險性，為使期貨交易人明瞭期貨交易之特性，並防止業務員巧言哄騙，為誇大不實宣傳以招攬客戶，致侵害期貨交易人權益，爰參考國外期貨交易法第二十條第一項、美國期貨管理委員會規章（Code of Federal Regulations Title 17：Commodity Futures Trading Commission）第一﹒五五（a）條、新加坡期貨交易法第三十九條之立法精神，於第一項明定期貨商應負交付風險預告之義務。 二、第二項參考國外期貨交易法第二十條第二項、美國期貨管理委員會規章第一﹒五五（b）條之立法精神，明定授權主管機關訂定風險預告書應記載之事項及格式。
- 主管機關名詞
一、期貨交易具有高度特殊性、風險性，為使期貨交易人明瞭期貨交易之特性，並防止業務員巧言哄騙，為誇大不實宣傳以招攬客戶，致侵害期貨交易人權益，爰參考國外期貨交易法第二十條第一項、美國期貨管理委員會規章（Code of Federal Regulations Title 17：Commodity Futures Trading Commission）第一﹒五五（a）條、新加坡期貨交易法第三十九條之立法精神，於第一項明定期貨商應負交付風險預告之義務。 二、第二項參考國外期貨交易法第二十條第二項、美國期貨管理委員會規章第一﹒五五（b）條之立法精神，明定授權主管機關訂定風險預告書應記載之事項及格式。
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