證券投資信託及顧問法 第 71 條

白話解讀

根據證券投資信託及顧問法第71條的規定： 1. 證券投資信託事業和證券投資顧問事業的負責人、業務人員和其他員工在執行業務時，不得執行第19條第1項、第59條或不符合法律規定或契約規定的行為。這意味著這些業務人員在執行業務時必須遵守相關的法律和契約，並避免執行不符合規定的行為。 2. 證券投資信託事業和證券投資顧問事業的負責人、業務人員和其他員工在從事第3條第3項和第4條第3項各款業務時，如果涉及民事責任，則被推定為該業務在事業授權範圍內進行。這表示這些業務人員在進行相關業務時，應該能夠證明他們的行為是在授權範圍內進行的，並且對於引起民事責任的情況，他們有負有與授權範圍相符的責任。 範例： 根據參考資料中的證券投資信託及顧問法，第71條的內容，如果一家證券投資信託公司的負責人和業務人員在執行相關業務時，涉及到不符合法律規定的行為，例如，接受未考慮投資者風險承受能力的委任，或者違反了公司章程或營業細則的規定，這些業務人員可能會面臨數額不等的罰款或其他相應的處罰。這樣的行為可能會損害投資者的利益並破壞市場秩序，因此相關法規需要對這些行為加以限制和監管。