國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第 2 條

白話解讀

根據國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法第2條，申請在台灣設立國際證券業務分公司的證券商需要滿足以下條件： 1. 同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商，且最近期經會計師查核簽證的財務報告淨值需要符合金融監督管理委員會（金管會）的規定標準。外國證券商申請設立國際證券業務分公司時，需要專撥其在台灣境內營業所用的資金，並且不得低於金管會規定的標準。 2. 公司的財務狀況和自有資本適足比率需要符合金管會的規定標準。 3. 公司需要守法、健全經營，且在申請時不能有以下重大違規遭受處分的紀錄，或者已經改善並且經過金管會或中央銀行認可： - 最近三年內曾受到金管會根據證券交易法第178條之一的條款處罰，罰款金額超過最高限額的一半。 - 最近三個月內曾受到金管會根據證券交易法第66條第1款的警告處分。 - 最近半年內曾受到金管會命令解除其董事、監察人或經理人職務的處分，或者撤換其負責人或其他相關人員的處分。 - 最近一年內曾受到金管會停業的處分。 - 最近兩年內曾受到金管會撤銷或廢止部分營業許可的處分。 - 最近兩年內曾受到中央銀行撤銷或廢止一部或全部辦理外匯業務許可的處分。 根據該條例的第2款，關於證券商最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值及自有資本適足比率的標準，將由金管會與中央銀行協商制定。