臺灣臺北地方法院103年度金簡字第5號

臺灣臺北地方法院刑事簡易判決　　　　　103年度金簡字第5號

聲請人

臺灣臺北地方法院檢察署檢察官

被告

許青雲

上列被告因證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（103年度偵字第185號），本院判決如下：

主文

事實及理由

一、本件犯罪事實、證據及應適用之法條引用檢察官簡易判決處刑書（如附件）之記載外，犯罪事實補充說明如下：本件被告許青雲係僱用不知情之業務員傅偉忠等人，以龍騰公司名義販售未上市、上櫃股票。所犯法條應補充：被告上開行為係法人違反證券交易法第44條第1項證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務之規定，依證券交易法第179條第1項之規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其行為負責人。

二、核被告許青雲未經主管機關許可，以龍騰公司名義販賣未上市、上櫃公司股票，違反證券交易法第44條第1項之規定，係犯證券交易法第179條第1項、第175條第1項之罪，本院審酌被告許青雲經營之期間有一年六月，所販賣股票張數，犯罪後能坦承犯行等一切情狀，量處有期徒刑五月，併科罰金新台幣二十萬元，並分別諭知易科罰金及易服勞役之折算標準。

三、依刑事訴法第449條第1項前段、第3項、第454條第2項，證券交易法第179條第1項、第175條第1項、刑法第11條前段、第41條第1項、第42條第3項，逕以簡易判決量處如主文所示之刑。

如不服本判決，應於收受判決正本送達之翌日起10日內向本庭提出上訴狀，上訴於本院合議庭 (須附繕本)。