發行人募集與發行有價證券處理準則 第 11 條

白話解讀

發行人募集與發行有價證券處理準則第 11 條的內容如下： 根據該條的規定，如果發行人募集與發行有價證券時出現以下情形之一，本會（行政院金融監督管理委員會）有權撤銷或廢止其申報生效或核准： 1. 在申報發行普通公司債案件的募集期間內，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所限定的期限。 2. 對於不適用前項情形的案件，自申報生效通知到達之日起，超過三個月仍未募足並收足現金款項。但如果有正當理由經本會核准，則可以再延長三個月，但最多只能延長一次。 3. 發行人涉及公司法第二百五十一條第一項或第二百七十一條第一項的情況。 4. 違反證券交易法第二十條第一項的情況。 5. 違反證券交易法第五條的情況。 6. 違反或未履行募集與發行有價證券時所出具之承諾，且情節嚴重。 7. 其他違反該準則規定，或是違反本會在申報生效或核准時所設定的限制或禁止規定，且可能損害公共利益的情況。 此外，在對非特定人公開招募有價證券的情況下，如果有價證券持有人出現前述第四款、第六款或第七款情況，本會也有權撤銷或廢止其申報生效。 最後，根據該條的規定，如果發行人自申報生效之日起至有價證券募集完成之日止，對外公開的財務預測資訊或發布的資訊與申報文件不符，且對證券價格或股東權益有重大影響，本會可以撤銷或廢止其申報生效。 如果撤銷或廢止申報生效時，已經收取了有價證券價款，發行人或持有人應該在接到本會撤銷或廢止通知的十天內，根據法律規定支付利息並退還該價款，同時承擔損害賠償責任。