證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第 6 條

白話解讀

根據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第 6 條，證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備以下資格之一： 1. 符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。 - 這表示人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所列的要求，例如教育背景或考試要求。 2. 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。 - 示範參考資料：《證券期貨專業人員任用與管理辦法》第五條第一項 3. 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。 - 示範參考資料：《證券商高級業務員證券期貨市場認證考試規程》 4. 曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。 - 示範參考資料：金融監督管理委員會相關法令與公告 5. 經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。 - 示範參考資料：教育部公告 6. 經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。 - 示範參考資料：會計師事務所相關法令與規範 7. 具有專門職業及技術人員高等考試律師考試規則第五條第一款或第二款資格，並在律師事務所從事證券或期貨相關法律事務工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。 - 示範參考資料：律師相關法令與規範 根據參考資料，證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務人員需具備相應的資格，這些資格包括證券投資分析人員資格、測驗合格證書、從業經驗、或相關教育背景等。這些要求旨在確保該人員具備相應的專業能力和知識，以順利執行內部稽核、法令遵循及風險管理業務。