期貨信託事業設置標準 第 29 條

白話解讀

根據期貨信託事業設置標準第29條的規定，申請兼營期貨信託事業的證券投資信託事業需要辦理變更公司章程和公司變更登記，並向主管機關申請核發許可證照。以下是申請所需的文件及材料： 1. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。 2. 董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。 3. 同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。 4. 擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。 5. 董事、監察人無第五條規定情事，無違反第七條規定，且無違反期貨信託事業管理規則第十一條與第五十六條第三項規定之聲明書。 6. 董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無第五條規定情事之聲明書。 7. 擔任期貨信託事業之經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。 8. 擔任期貨信託事業之業務員無第五條規定情事之聲明書。 9. 符合第九條規定之證明文件。 10. 已依期貨信託事業管理規則第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。 11. 最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨信託事業時檢具之財務報告為同期者免附。 12. 兼營期貨信託事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。 13. 證券投資信託事業申請核發兼營期貨信託事業許可證照審查表。 14. 申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。 此外，第二款中提到的內部控制制度應詳細說明擔任期貨信託事業之經理人與業務員的行為規範、資訊交互運用、共用營業設備或場所的事項，以及廣告、公開說明會和其他營業促銷活動方面，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益的行為等防範作業和風險區隔事項。 最後，第三項中規定如果證券投資信託事業未在規定的期限內向主管機關申請核發兼營期貨信託事業的許可證照，其兼營許可即被廢止。然而，如果有正當理由，可以在期限屆滿之前向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並限申請一次。 以上內容參考了證券投資信託及顧問法及其相關規則，以達到與問題有關聯度。