期貨信託事業設置標準 第 40 條

白話解讀

依據期貨信託事業設置標準第40條，申請兼營期貨信託事業的信託業者，如果符合以下情況之一，主管機關可以不予許可： 1. 公司的董事、監察人、經理人或部門主管有違反第五條或第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定的情況。 2. 公司的營業計畫書或內部控制制度內容不具體或無法有效執行。 3. 公司的董事、監察人或經理人缺乏健全有效兼營期貨信託事業所需的專業能力，或者為了保護公共利益，認為有必要不予許可。 4. 申請書內容或事項發現有虛偽或不實情況。 根據最新的期貨信託事業設置標準資料，以上為該法條的條文及規定。在申請兼營期貨信託事業時，如果公司或相關人員存在上述情況，主管機關可以拒絕給予許可。以最新的資料為例，如果申請公司的董事或監察人違反了第五條的規定，或違反了期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項的規定，主管機關可以根據該情況不予許可。這表明主管機關對於公司的違規行為持有嚴格的態度，並要求公司在申請前解決這些問題才能獲得許可。