臺灣臺北地方法院103年度金簡字第11號

臺灣臺北地方法院刑事簡易判決　　　　 103年度金簡字第11號

聲請人

臺灣臺北地方法院檢察署檢察官

被告

翁仁顯

上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請簡易判決處刑（103年度偵字第22944號），本院逕以簡易判決處刑如下：

主文

事實及理由

一、本件犯罪事實、證據及應適用之法條引用檢察官聲請簡易判決處刑書（如附件）之記載。

二、核被告翁仁顯所為，係違反證券交易法第44條第1項之規定，應依同法第175條第1項規定論處。被告雇請不詳姓名之成年人業務員「王美雪」、「周筱芹」、「吳慧娟」、「朱玉珍」等人行銷股票，是被告與「王美雪」、「周筱芹」、「吳慧娟」、「朱玉珍」等人就上開犯行有犯意之聯絡及行為之分擔，為共同正犯。另證券交易法第44條第1項既規定謂業務，其本質即有反覆繼續為之的性質，乃集合犯，是被告之犯行應包括論以一罪。爰審酌被告牟取私利，未經主管機關之許可及發給證券商之許可證照，即招攬不特定民眾購買未上市之公司股票，危害證券交易秩序，另衡佐其犯罪期間、經營規模、所獲利益、犯後均坦承犯行之態度及其智識程度、生活狀況等一切情狀，量處如主文所示之刑，並諭知易科罰金及易服勞役之折算標準。

三、依刑事訴法第449條第1項前段、第3項、第454條第2項，證券交易法第175條第1項、刑法第11條前段、第28條、第41條第1項前段、第42條第3項，逕以簡易判決處刑如主文。

附錄本案論罪科刑法條全文：證券交易法第44條（營業之許可及分支機構設立之許可等）證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。

證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。

外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。

證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。

前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行意見。

證券交易法第175條違反第 18 條第 1 項、第 28 條之 2 第 1 項、第 43 條第 1項、第 43 條之 1 第 3 項、第 43 條之 5 第 2 項、第 3 項、第 43 條之 6 第 1 項、第 44 條第 1 項至第 3 項、第 60條第 1 項、第 62 條第 1 項、第 93 條、第 96 條至第 98 條、第 116 條、第 120 條或第 160 條之規定者，處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。

違反第 165 條之 1 或第 165 條之 2 準用第 43 條第 1 項、第 43 條之 1 第 3 項、第 43 條之 5 第 2 項、第 3 項規定，或違反第 165 條之 1 準用第 28 條之 2 第 1 項、第 43 條之 6 第 1 項規定者，依前項規定處罰。

違反第 43 條之 1 第 2 項未經公告而為公開收購、第 165 條之 1 或第 165 條之 2 準用第 43 條之 1 第 2 項未經公告而為公開收購者，依第 1 項規定處罰。