期貨商設置標準第三節外國證券商或金融機構

§ 39–42共 4 條

外國證券商或金融機構經其本國政府准許，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務。
第九條、第十條、第二十四條、第二十六條、第二十七條但書、第三十二條及第三十三條規定，於外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者準用之。

外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，應按兼營種類依第八條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金。
外國證券商或金融機構得依下列各款規定之一，申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金：一、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。二、申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。三、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。四、申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元。
外國證券商或金融機構專撥在中華民國境內營業所用之資金，不得低於按申請兼營期貨業務所應指撥之專用營運資金金額，加計證券商設置標準第二十九條第一項最低指撥營運資金合計數，如有不足時，應補足之。

外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，以其本公司有經營期貨業務者為限，並應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營證券或金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期貨業務之證明文件。七、外國金融機構經目的事業主管機構核准之文件。八、董事會對於申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務決議錄。九、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。十、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。

第 42 條

外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照： 一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
外國證券商或金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。

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