外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應具備下列條件：
一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。
二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。
三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。
期貨商設置標準 第三章 外國期貨商之設置
§ 19–23共 5 條
第九條及第十三條規定，於外國期貨商準用之。
外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應檢具下列書件，向本會申請許可：
一、申請書。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計畫書：載明業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。
四、其本國期貨主管機關或相當機構所核發期貨商營業執照影本。
五、符合第十九條規定之證明文件。
六、董事會對於申請在中華民國設置分支機構之決議錄。
七、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。
八、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。
九、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人姓名、國籍、住所、居所、身分證明文件及其授權書。
十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
十一、指定代理人辦理申請許可及設置分支機構所簽發之授權書。
十二、其本公司出具願意提供本會相關交易資訊及紀錄之聲明文件。
十三、案件檢查表。
十四、其他經本會規定應提出之文件。
- 外國期貨商申請設置分支機構，應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照： 一、申請書。 二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。 三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。 四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。 五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。 六、設置分支機構之內部控制制度。 七、符合第六條規定之證明文件。 八、符合第二十條規定之證明文件。 九、案件檢查表。 十、其他經本會規定應提出之文件。
- 外國期貨商未於前項期間內申請核發分支機構許可證照者，廢止其分支機構之設置許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
回 期貨商設置標準 全文
本頁條文逐字來自全國法規資料庫、立法院法學系統公開資料。