本國金融機構申請兼營期貨業務，應檢具下列書件，向本會申請許可： 一、申請書。 二、營業執照影本。 三、公司章程或相當於公司章程之文件。 四、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。 五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。 六、目的事業主管機關核准之文件。 七、董事會或理事會會議紀錄。 八、董事或理事及監察人或監事名冊。 九、董事或理事及監察人或監事無第四條規定情事之聲明文件。 十、已依第三十五條準用第十條及第二十七條但書規定存入款項之證明文件。 十一、案件檢查表。 十二、其他經本會規定應提出之文件。
根據期貨商設置標準第36條，本國金融機構如果要申請兼營期貨業務，需要準備以下文件向主管機關申請許可： 1. 申請書 2. 營業執照的影本 3. 公司章程或類似的文件 4. 營業計畫書：內容包括期貨業務經營原則、風險控管方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況以及開業當年度和次年度的財務預測 5. 金融業務和期貨業務風險區隔與利益衝突操作規則 6. 目的事業主管機關核准的文件 7. 董事會或理事會會議紀錄 8. 董事或理事、監察人或監事名冊 9. 董事或理事、監察人或監事聲明文件，聲明他們沒有第四條規定中列舉的情事 10. 已依法存入款項的證明文件 11. 案件檢查表 12. 其他根據主管機關規定需要提出的文件 這些文件需要按照主管機關的規定提供。
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