智慧財產法院行政判決

民國100年7月21日辯論終結

原告

瑞昱半導體股份有限公司

代表人

葉南宏（董事長）

訴訟代理人

李文賢（專利師）

被告

經濟部智慧財產局

代表人

王美花（局長）

訴訟代理人

謝文元

上列當事人間因發明專利申請事件，原告不服經濟部中華民國99年10月18日經訴字第09906063550 號訴願決定，提起行政訴訟，本院判決如下：

主文

事實及理由

一、程序事項：查原告原起訴聲明第2 項為「命被告為系爭案准予專利之處分。」（見本院卷第7 頁），嗣於民國100 年5 月16日當庭更正為「被告應就申請第93132015號『影像處理電路及其方法』發明專利申請案為准予專利之審定。」經被告表示同意（見本院卷第83頁），原告係本於同一請求基礎為請求，使聲明更加明確，非屬訴之變更或追加，自無行政訴訟法第111 條第1 項規定之適用，合先敘明。

二、事實概要：原告前於93年10月21日以「影像處理電路及其方法」向被告申請發明專利（下稱系爭案），經被告編為第93132015號審查，嗣原告於94年10月12日提出申請專利範圍修正本，經被告審查，認該修正雖未違反專利法第49條第4 項規定，惟系爭案仍有違同法第22條第4 項規定之情事，不予專利。原告不服，於95年6 月30日申請再審查，並提出申請專利範圍修正本，經被告審查，以97年8 月22日（97）智專三（二）01143 字第09720445220 號審查意見通知函請原告提出修正或申復說明書，原告再於同年10月21日提出申復說明及系爭專利說明書修正本。經被告審查，認該修正本已超出原說明書或圖式所揭露之範圍，應不准修正，而依94年10月12日申請專利範圍修正本審查，以98年11月30日（98）智專三（二）01143 字第09820773470 號專利再審查核駁審定書為「不予專利」之處分。原告不服，提起訴願，經經濟部99年10月18日經訴字第09906063550 號決定駁回，遂向本院提起行政訴訟。

三、原告聲明求為判決：㈠原處分及訴願決定均撤銷。㈡被告應就申請第93132015號「影像處理電路及其方法」發明專利申請案為准予專利之審定。並主張：

㈠原處分有違反92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項規定：

⒈原告於95年6 月30日申請再審查並提出修正，被告於97年8 月22日提出審查意見通知函，原告於同年10月21日提出修正及申復，被告旋於98年11月30日為再審查核駁審定。被告雖曾於97年8 月22日發出審查意見通知函，惟係認定95年6 月30日修正本不符專利法第49條第4 項規定。而原處分認定97年10月21日修正本不符同條項規定，並未通知原告限期再行補充、修正即逕予核駁審定，未給予原告再次表示意見機會，已妨害原告之程序利益保障，違反同法第46條第2 項及行政程序法第102 條規定，亦違反本院及臺北高等行政法院判決意旨。

⒉專利法第46條規定並未僅要求形式符合，被告應給原告實際申覆之可能性，97年10月21日修正本超出實際揭露範圍，超出核駁之審定。且原告提出之修正本已修正系爭案申請專利範圍，審查基準已有不同，被告核駁事由沒有給原告再次申覆機會。

㈡系爭案97年10月21日修正本符合92年2 月6 日修正公布之專利法第49條第4 項規定：

⒈系爭案97年10月21日修正本說明書於原說明書【實施方式】第一段（第8 頁第7 行至第9 行）所增加之修正內容，未超出原說明書或圖式所揭露範圍：

⑴97年10月21日修正本增加「『訊框』一辭對於同業而言等同『畫面』一辭」等敘述，係回覆97年8 月22日審查意見通知函第2 頁第21至26行，而本次修正之申請專利範圍已無「複數個畫面」，增加該敘述即屬多餘的誤記事項。

⑵依系爭案說明書第8 頁第5 至6 行記載，一個畫面對應於複數個訊框。原告所稱「『訊框』一辭對於同業而言等同『畫面』一辭」，原意係單一個訊框稱為「訊框」，複數個訊框可稱為「畫面」，兩辭擇一使用，原告無意重新定義「畫面」與「訊框」之相等關係。

⒉系爭案申請專利範圍第1 項97年10月21日修正本未超出原說明書或圖式所揭露範圍：前言增加「係耦接於一視訊解碼器，該視訊解碼器對......進行格式轉換以輸出......」係界定外部元件，而系爭專利專利說明書第8 頁第3 至5 行、第6 頁第5 至10行已揭露進行格式轉換以輸出，雖以「MPEG解碼器」為實施例，但發明所屬技術領域中具有通常知識者能明確得知前述界定並非僅有「MPEG解碼器」可達成，只要進行格式轉換的「視訊解碼器」均可達成。因此，前述修正並未超出申請時原說明書或圖式所揭露之範圍。

⒊系爭案申請專利範圍第3 、4 、11、12項97年10月21日修正本未超出原說明書或圖式所揭露範圍：由系爭案專利說明書記載可知，對具有第一影像格式之已壓縮視訊資料進行格式轉換以輸出具有第二影像格式之已解碼視訊資料，而4:4:0 、4:2:2 、4:2:0 等三種影像格式之間的格式轉換最多僅有六種，其對應關係為業界所熟知。而將4:2:0 影像格式轉換為4:2:2 或4:4:4 當然為所屬技術領域中具有通常知識者自申請時原說明書或圖式所記載事項能直接且無歧異得知者。

⒋系爭案申請專利範圍第5 、13項97年10月21日修正本未超出原說明書或圖式所揭露範圍：

⑴所屬技術領域中具有通常知識者由說明書第8 頁第14行至第9 頁第7 行參照第2 圖即可得知：亮度濾波器耦接至亮度/ 色度分離器，用以對亮度訊號之特定方向（例如：垂直方向）進行濾波，亮度濾波器與色度濾波器可獨立運作，亦可參考色度濾波器之濾波特性（如低通濾波）調整亮度濾波器之濾波特性（如高通濾波），以降低或增強視訊資料的清晰度受到色度濾波器的影響。

⑵本次修正並未增加發明之新功效或改變為不同功效，與被告於訴願答辯書所引用專利審查基準1.4.1.3.3.3 規定無涉，況且專利審查基準第2-6-9 頁雖未提及或未充分提及功效而不難得知者可允許補充修正，舉輕以明重，說明書已明確或隱含揭露功效者當然可允許補充修正，自不待言。因此，前述修正並未超出申請時原說明書或圖式所揭露之範圍。

⒌系爭案申請專利範圍第9 項97年10月21日修正本未超出原說明書或圖式所揭露，兩造就此均未爭執，非本件爭點。

㈢系爭案申請專利範圍第1 至24項（94年10月12日修正本）無違92年2 月6 日修正公布之專利法第22條第4 項規定：

⒈系爭案申請專利範圍第1 、9 項具有進步性：引證1 （即西元1992年11月3 日美國公告第US0000000 號「Method and circuit for enhancing image qualityof a video tape recorder (VTR) using motion adaptive spectrum folding method」專利）之色度訊號（C ）係經由錄影處理電路（8 ）轉換至頻寬頻率，經由第二低通濾波器（9 ）進行頻率頻譜（frequency spectrum）之低通濾波，未揭露「用來對該色度訊號之一特定方向進行空間低通濾波」「以降低因該視訊解碼器進行格式轉換時所造成的失真」技術特徵。故系爭案申請專利範圍第1 、9 項非所屬技術領域中具有通常知識者所能輕易完成，具有進步性。

⒉系爭案申請專利範圍第2 至8 項直接或間接依附於第1 項，第10至14項直接或間接依附於第9 項，當然具有進步性。

⒊依專利審查基準第2-3-29頁規定，系爭案因應「視訊資料的格式轉換失真」之技術問題，提出「對色度訊號之一特定方向進行空間低通濾波」之技術手段，而達成「降低格式轉換所造成的失真」之技術功效，確為首創，與引證1顯有差異，系爭案具有改善以往技術問題之發明特徵，不容以後見之明抹煞。此外，系爭案之美國對應案（於98年6 月23日核准公告為第7,551,233 號）之專利審查不認為97年10月21日修正本增加新事項而受理修正，且將引證1列入參考引證（Reference Cited ）審酌後，仍肯定系爭案之對應案具有可專利性。

四、被告聲明求為判決：駁回原告之訴。並抗辯：

㈠原處分未違92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項規定：本件再審查認為有不予專利之情事，於97年8 月22日以（97）智專三（二）01143 字第09720445220 號審查意見通知函通知申復、修正，其中引用專利法第49條第4 項與專利法第22條第4 項告知不予專利事由，並於審酌原告97年10月21日提出之申復、修正後，因系爭案仍不符上開規定，遂於98年11月30日以原處分通知原告，原處分並未超出通知函範圍，因此並無再通知原告之義務，故再審查程序符合同法第46條第2 項規定，且整體審查過程亦已給予原告陳述意見之機會，符合行政程序法第102 條規定。

㈡系爭案97年10月21日修正本不符合92年2 月6 日修正公布之專利法第49條第4 項規定：

⒈97年10月21日修正本說明書於原說明書【實施方式】第一段（第8 頁第7 行至第9 行）所增加之修正內容，超出原說明書或圖式所揭露範圍：原告起訴理由書第l7頁第1 行至第18頁第12行略以「原處分認定原說明書第8 頁第7 至9 行增加…云云」敘述本件「畫面與訊框」的說明未超出原揭露範圍。惟原告以先前申復理由係「純屬誤會」的「表達方式不當」之理由並無法正面支持本件先前申復理由所述「畫面與訊框」的解讀。

⒉97年10月21日修正本申請專利範圍第1 項超出原說明書或圖式所揭露範圍：原說明書僅記載「MPEG解碼器」，系爭案申請專利範圍第1 項將原說明書所記載的習知「MPEG解碼器」變更為較上階的「視訊解碼器」，變更結果將引進除習知「MPEG解碼器」以外的解碼用之「視訊解碼器」，該補充、修正明顯超出原說明書或圖式所揭露之範圍，不符專利法第49條第4 項規定。

⒊97年10月21日修正本申請專利範圍第3 、11項超出原說明書或圖式所揭露範圍：原說明書僅於【先前技術】中記載「於一數位多用途光碟播放機的視訊處理過程中，可能涉及所謂"4：4 ：4"格式、"4：2 ：2"格式、與"4：2 ：0"格式之間的轉換」，以及「當該數位多用途光碟播放機的MPEG解碼器將"4：2 ：0"格式的視訊資料轉換為"4：2 ：2"格式資料時」，申請專利範圍第3 、ll項將原說明書所記載的「格式之間的轉換」變更為較下階的「該第一影像格式係為一4 ：2 ：0格式，且該第二影像格式係為一4 ：2 ：2 格式或是一4：4 ：4 格式」，雖然視訊資料，格式之間的轉換創隱含「4 ：2 ：0 格式轉換為4 ：2 ：2 格式或走4 ：4 ：4格式」等各種不同轉換，但原說明書或圖式並未意指該「轉換」係特定的「影像之4 ：2 ：0 格式至影像之4 ：4：4 格式」之轉換，該等補充、修正明顯超出原說明書或圖式所揭露之範圍，不符專利法第49條第4 項規定。

⒋97年10月21日修正本申請專利範圍第4 、12項超出原說明書或圖式所揭露範圍：系爭案申請專利範圍第4 、12項將原說明書所記載的「格式之間的轉換」變更為較下階的「該第一影像格式係為一4 ：2 ：2 格式，且該第二影像格式係為一4 ：4 ：4 格式」，雖然視訊資料「格式之間的轉換」隱含「4 ：2: 2格式轉換為4 ：4 ：4 格式」等各種不同轉換，但原說明書或圖式並未意指該「轉換」係特定的「影像之4 ：4 ：4 格式至影像之4 ：2 ：2 格式」之轉換，該等補充、修正明顯超出原說明書或圖式所揭露之範圍，不符專利法第49條第4 項規定。

⒌97年10月21日修正本申請專利範圍第5 、13項超出原說明書或圖式所揭露範圍：原說明書第8 頁第14行至第9 頁第7 行僅記載「該晝面的清晰度不受到色度濾波器222 所進行的處理之影響」之有關本件清晰度影響之說明，修正之申請專利範圍第5 、13項，修正時增加「以降低該已解碼視訊資料的清晰度受到該色度低通濾波器的影響」之功效敘述並未揭示於本件之發明說明或圖式中( 併予指明，就影像處理技術而言，畫面或許有清晰度考量，惟視訊" 資料" 本身並無清晰度問題，" 視訊資料的清晰度" 之用語不當) ，因此，上述申請專範圍增加內容為已超出原說明書或圖式所明確記載之發明內容且為該發明所屬技術領域中具有通常知識者不能自原說明書或圖式記載之事項直接且無歧異得知者，所為修正已違反專利法第49條第4 項之規定。

㈢系爭案申請專利範圍第1 至24項（94年10月12日修正本）違反92年2 月6 日修正公布之專利法第22條第4 項進步性規定：

⒈依據引證1 揭示內容，系爭案原申請專利範圍第l 至24項（94年10月12日修正本）不符專利法第22條第4 項規定之理由已詳述於再審查核駁審定書。

⒉本國之專利審查採國內專利法及審查基準，與美國之專利審查無必然之結果關係，且本件與美國對應案之申請專利範圍亦不相同。

五、本件爭點如下（見本院卷第84至85頁）：

㈠原處分有無違反92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2項規定？

㈡系爭案97年10月21日修正本是否符合92年2 月6 日修正公布之專利法第49條第4 項規定？

⒈97年10月21日修正本說明書於原說明書【實施方式】第一段（第8 頁第7 行至第9 行）所增加之修正內容，是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒉97年10月21日修正本申請專利範圍第1 項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒊97年10月21日修正本申請專利範圍第3 項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒋97年10月21日修正本申請專利範圍第4 項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒌97年10月21日修正本申請專利範圍第5 項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒍97年10月21日修正本申請專利範圍第9 項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒎97年10月21日修正本申請專利範圍第11項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒏97年10月21日修正本申請專利範圍第12項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

⒐97年10月21日修正本申請專利範圍第13項是否超出原說明書或圖式所揭露範圍？

㈢如系爭案97年10月21日修正本不符合92年2 月6 日修正公布之專利法第49條第4 項規定，本件應依94年10月12日修正本為審查。則系爭案申請專利範圍第1 至24項（94年10月12日修正本）有無違反92年2 月6 日修正公布之專利法第22條第4 項進步性規定？引證：「引證1 」，即西元1992年11月3 日美國公告第US0000000 號「Method and circuit for enhancing image quality of a video tape recorder (VTR) using motion adaptive spectrum folding method 」專利案。

六、得心證之理由：

㈠關於本件爭點（含法律及技術爭點），及系爭專利與引證之技術比對，業經本院於準備程序時命兩造陳述意見（詳細內容見本院卷第76至81頁之審理單、第84、86頁之準備程序筆錄），是以本院就上開爭點業予當事人有辯論之機會，本院即得參酌兩造所提之意見予以審究。

㈡查原告於民國93年10月21日申請系爭案，嗣原告於94年10月12日提出申請專利範圍修正本（下稱94年10月12日修正本），經被告審查，認該修正雖未違反專利法第49條第4 項規定，惟有違同法第22條第4 項規定，不予專利。原告於95年6月30日申請再審查，並提出申請專利範圍修正本（下稱95年6 月30日修正本）。經被告於97年8 月22日以審查意見通知函請原告提出修正或申復說明書（見申請卷第205 至197 頁，下稱97年8 月22日審查意見通知函），原告再於同年10月21日提出申復說明及系爭專利說明書修正本（下稱97年10月21日修正本）。經被告審查，認該修正本已超出原說明書或圖式所揭露之範圍，應不准修正，而依94年10月12日修正本審查，於98年11月30日以專利再審查核駁審定書為「不予專利」之處分（即原處分，見本院卷第24至30頁）。經經濟部於99年10月18日決定駁回原告之訴願（見本院卷第31至40頁），原告遂向本院提起行政訴訟。是本件程序事項應適用「不予專利」審定時即92年2 月6 日修正公布之專利法、及程序進行當時專利審查基準（即2004年版、2009年版）關於再審查、補充、修正、核駁理由先行通知等規定。

㈢專利審查基準第二篇「發明專利實體審查」第六章「說明書及圖式之補充、修正及更正」係93年12月14日經濟部經授智字第09320031310 號令修正發布，同年12月14日起施行。嗣98年7 月30日經濟部經授智第09820030851 號令修正發布「專利審查基準第二篇發明專利實體審查」，修正第2-3-5 、2-6-66、2-6-72、2-7-3 、2-7-4 頁，新增第2-6-84、2-6-85頁，同日起施行。而專利審查基準為專利專責機關為規範內部審查作業而依職權所頒訂之非直接對外發生效力之一般、抽象規定，屬於行政規則（行政程序法第159 條第1 項參照）。基於行政自我拘束原則，為專利審查機關自應受其拘束（最高行政法院96年度判字第1552號判決參照）。而於審酌專利審查機關即被告就系爭專利申請案所為核駁處分是否合法，即應以之為判斷標準。

㈣按經再審查認為有不予專利之情事時，在審定前應先通知申請人，限期申復，92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項定有明文。而行政程序法最近一次修正係於94年12月28日，其中第102 條規定：「行政機關作成限制或剝奪人民自由或權利之行政處分前，除已依第39條規定，通知處分相對人陳述意見，或決定舉行聽證者外，應給予該處分相對人陳述意見之機會。但法規另有規定者，從其規定。」此屬行政機關於作成行政行為時，所應遵循之正當行政程序，確保依法行政之原則，以維認定事實及適用法規之正確性。為減少專利專責機關之審定錯誤，專利法於83年1 月21日修正增訂第40條第2 項：「經再審查認為有不予專利之情事時，在審定前應先通知申請人，限期申復。」於審定前，先予申請人申復意見之機會，嗣於92年2 月6 日修正時移列為第46條第2 項。本條雖僅規定再審查階段之先行通知程序，惟再審查之程序，性質上乃原審查程序之再開，於現行專利審查實務上，專利專責機關於審查及再審查階段，均於作成不予專利之審定前通知申請人申復。準此，專利專責機關依法應於作成不予專利之審定前踐行通知申復之程序，給予申請人陳述意見之機會，符合行政程序法第102 條規定之精神，以維申請人之程序保障，求其處分之程序完備。

㈤實務上專利專責機關於審查專利申請時，認為有不予專利之核駁理由，即發出核駁理由先行通知書，告知申請人應予補充、修正之理由，且於不超出申請時原說明書或圖式所揭露之範圍內，為補充、修正（92年2 月6 日修正公布之專利法第49條規定參照）。如審查結果有數項核駁理由，原則上於核駁理由先行通知書內一併告知，使申請人能作完整之補充、修正。且所要求申請人補充、修正之理由應具體而明確，不可概括例示或抽象籠統，使申請人得針對核駁理由提出正確的補充、修正（2004年版、2009年版專利審查基準第2-6-26至2-6-27頁第二篇「發明專利實體審查」第六章「說明書及圖式之補充、修正及更正」「1.補充、修正」「1.7 審查注意事項⑸、⑹」）。經專利專責機關通知補充、修正說明書、圖式或圖說，屆期未辦理或未依通知內容辦理者，專利專責機關得依現有資料續行審查（專利法施行細則第29條）。而申請人所提出之補充、修正超出原說明書或圖式所揭露之範圍時，應以核駁理由先行通知書告知申請人，若申請人之申復理由不成立或未再提出補充、修正，得以超出原說明書或圖式所揭露之範圍，違反專利法第49條第4 項之規定為理由，逕予核駁（2004年版、2009年版專利審查基準第2-6-27頁⑻）。補充、修正本之內容若有部分超出原說明書或圖式所揭露之範圍，雖有部分未超出時，仍不接受該補充、修正本，專利專責機關應敘明理由通知申請人於指定期間內重新提出補充、修正。屆期未補充、修正者，依該現有資料逕予審查（2004年版、2009年版專利審查基準第2-6-27頁⑼）。

㈥查原告於95年6 月30日提出系爭案申請專利範圍修正本後，被告於97年8 月22日以審查意見通知函敘明95年6 月30日修正本不符專利法第49條第4 項規定，且依引證1 所揭示之內容，系爭案95年6 月30日修正本不符專利法第22條第4 項規定，通知原告於文到次日起60日內提出修正或申復說明或有關反證資料，若屆期未依通知內容辦理者，被告將依現有資料續行審查（見申請卷第205 至197 頁），原告即於同年10月21日提出申復說明及修正本。經被告審查，認該修正本已超出原說明書或圖式所揭露之範圍，應不准修正，而依94年10月12日修正本審查，未再敘明理由通知原告於指定期間內重新提出補充、修正，逕於98年11月30日以專利再審查核駁審定書為「不予專利」之處分（見本院卷第24至30頁），並未給予原告申復、補充或修正之機會，自難謂符合92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項規定之意旨，及前揭2004年版、2009年版專利審查基準第2-6-27頁規定，影響原告之權益，自屬違法。

㈦被告雖辯稱：因97年10月21日修正本不符規定，原處分並未超出通知函範圍，即無再通知原告之義務，故再審查程序符合專利法法第46條第2 項規定，且整體審查過程亦已給予原告陳述意見之機會，符合行政程序法第102 條規定云云；訴願決定認為：原處分機關（即被告）業於97年8 月22日以審查意見通知函敘明本件仍應不予專利之理由，通知原告提出修正或申復說明，即已踐行法定程序，且原處分之核駁理由亦未超出前揭審查意見通知函核駁理由範疇，原處分機關並無再次通知原告申復之義務，自無違專利法及行政程序法等相關規定云云（見本院卷第39頁反面至40頁之訴願決定書第18至19頁第㈢項）。然92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項規定及2004年版、2009年版專利審查基準，均未限定被告先行通知義務之次數，被告及訴願決定上開見解，忽略給予專利申請人申復機會之立法意旨，自有未洽。

七、綜上所述，被告於原處分作成前，疏未依92年2 月6 日修正公布之專利法第46條第2 項規定及2004年版、2009年版專利審查基準，賦予原告就97年10月21日修正本得有為申復、補充或修正之充分程序保障，致原告喪失參酌核駁理由通知書，作有利於保有申請專利權及他人利用之修正。故被告逕予再審查審定本案應不予專利，有程序上之瑕疵，自有違誤，訴願決定維持原處分，亦非妥適。原告據此請求撤銷訴願決定及原處分，為有理由，應予准許。為維護行政程序法第102 條所定人民陳述意見之權益，且原告是否再為補充、修正，及系爭案有無其他不應准予專利之理由，尚待審查，故本件事證尚未明確，有待發回由被告依本院上述法律見解再為審查裁量、另為適法之處分。至於原告請求被告應就系爭申請案作成准予專利之審定部分，因本件尚待被告依本判決法律見解再為審查而另為適法之處分，故事證尚未臻明確，本院無從逕予判斷，原告此部分請求為無理由，應予駁回。

八、本件事證已明，兩造其餘主張或答辯，已與本院判決結果無涉，爰毋庸一一論列，併此敘明。

據上論結，本件原告之訴為一部有理由，一部無理由，依智慧財產案件審理法第1 條，行政訴訟法第104 條，民事訴訟法第79條，判決如主文。

智慧財產法院第二庭