行政規則一覽

規範證券商出借有價證券之用途及相關規範

申證券商不得對投資人招攬、媒介、促銷或受託買賣中國大陸地區有價證券及大陸地區政府、公司在香港發行之有價證券

重申對涉及北韓之金融交易往來，應嚴加清查及監控，倘發現有異常情形，應依洗錢防制法第八條授權規定事項列為疑似洗錢

票券金融公司得兼營固定收益有價證券經紀、自營業務規定

從事依期貨交易法第五條規定公告之國外交易所期貨交易規定

專營期貨商經營自營業務者及證券商兼營期貨自營業務者得從事本會依期貨交易法第五條規定公告之國外交易所期貨交易其額度規範

註銷本會 95 年 9 月 14 日金管銀（一）字第 09510003474 號函檢送之本會同日期金管銀（一）字第 09510003470 號廢止令

銀行得不受證券交易法第 150 條限制情形

核定建築物昇降設備及機械停車設備專業廠商投保意外責任保險之保險條款及保險費率

重申保險業應恪遵保險業務員管理規則及相關業務招攬規定

證券商辦理有價證券借貸總量控管規定

證券投資信託基金得從事期貨交易之前核准 募集之證券投資信託基金，召開受益人會議之規定

修正「金融機構辦理優惠購屋專案貸款作業簡則」

有鑑於近年來投資型保險保費收入之市場占有率逐年增加，請轉知所屬會員切實依本會所訂投資型保險銷售及資訊揭露、風險告知等相關規定

金融機構應自 95 年 10 月 1 日起，將作業委外項目、內容及範圍等資料登錄銀行局網際網路申報系統

修正「團體傷害保險單示範條款」，茲補充商品送審方式如說明

為瞭解各金融機構防制人頭帳戶之成效，請依附表格式填具存款帳戶分級差異管理及新增警示帳戶資料，並於每月 5 日前將上月資料送本局彙整，請 查照。

廢止財政部八十八年十二月二十七日台財融字第 88772873 號函、八十九年十月十七日台財融字第 89761221 號函等函令

修正「人壽保險單示範條款」

境外華僑及外國人得因購買上市或上櫃有價證券交割之需，向證券金融事業辦理資金融通

所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案

票券金融公司投資股權商品及辦理信用衍生性金融商品自有資本與風險性資產之計算方法

修正「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」及「外國發行人募集 與發行有價證券律師法律意見書及法律事項檢查表」

（九○）台財證（二）字第○○六○六八號函及（九一）台財證（二）字第○○○五七九號函廢止

訂定「財產保險商品審查應注意事項」

配合修正「保險商品銷售前程序作業準則」條文及「人身保險商品審查應注意事項」之訂定，86 年 2 月 21 日財政部台保司（三）862392388 號函、90 年 9 月 24 日財政部台財保字第 0900751013 號函及 92 年 12 月 5 日財政部台財保字第 0920752111 號函，自 95 年 9 月 1 日起停止適用

訂定「人身保險商品審查應注意事項」

訂定採核准方式送審之人身保險商品不予審查其新送商品情形