證券投資顧問事業得經營之業務種類，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核定並載明於營業執照，不得經營。 證券投資顧…

證券投資信託事業得經營之業務種類，由行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核准並載明於營業執照者，不得經營。 證…

…信託事業或證券投資顧問事業對客戶應負告知義務： 一、投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之十以上股份。 二、擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事或監察人…

…商申請兼營信託業務之特定項目，應具備下列條件： 一、證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請以信託方式辦理全權委託投資業務，應符合證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務…

…券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件： 一、設立滿二年。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易…

…具申請書，並檢具下列文件，向主管機關申請許可： 一、證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請以信託方式辦理全權委託投資業務，應檢具證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務…

…事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件： 一、實收資本額達新臺幣五千萬元；已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本…

保險業資金之運用，除存款外，以下列各款為限： 一、有價證券。 二、不動產。 三、放款。 四、辦理經主管機關核准之專案運用、公共及社會福利事業投資。 五、國外投資。 六、投資保險相關…

…事項，如為信託關係者，應再另依信託業法第十九條第一項記載各款事項： 一、契約當事人之名稱及地址。 二、簽約後可要求解約之事由及期限。 三、委託投資時之委託投資資產。 四、投資或交易…