票券金融管理法 第 66 條

有下列情事之一者，處新臺幣一百萬元以上五百萬元以下罰鍰： 　　一、僱用未依第十二條第一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。 　　二、違反第二十四條第二項規定。 　　三、違反第二十六條第二項規定。 　　四、違反第二十九條規定。 　　五、違反主管機關依第三十一條第二項規定所為之限制。 　　六、違反主管機關依第三十七條規定所定之期限及總餘額。 　　七、違反第三十八條第一項規定或主管機關依同條第二項規定所定之交易餘額。 　　八、違反主管機關依第三十九條規定所定之發行總額。 　　九、違反第四十條第一項規定為投資。 　　十、違反主管機關依第四十條第二項規定所定辦法中有關強制或禁止規定或應為一定行為而不為。 　　十一、違反第四十條第三項至第六項規定為投資。 　　十二、違反第五十條準用銀行法第七十六條規定之處分期限。

立法理由為貫徹本法之效力，並有效管理票券商及票券金融市場，爰規定違反所列各款規定之處罰。

有下列情事之一者，處新臺幣一百萬元以上五百萬元以下罰鍰： 　　一、僱用未依第十二條第一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。 　　二、違反第二十四條第二項規定。 　　三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。 　　四、違反第二十九條規定。 　　五、違反主管機關依第三十一條第二項規定所為之限制。 　　六、違反主管機關依第三十七條規定所定之期限及總餘額。 　　七、違反第三十八條第一項規定或主管機關依同條第二項規定所定之交易餘額。 　　八、違反主管機關依第三十九條規定所定之發行總額。 　　九、違反第四十條第一項規定為投資。 　　十、違反主管機關依第四十條第二項規定所定辦法中有關強制或禁止規定或應為一定行為而不為。 　　十一、違反第四十條第三項至第六項規定為投資。 　　十二、違反第五十條準用銀行法第七十六條規定之處分期限。

立法理由配合本法第二十六條項次整併，爰修正第三款，定明票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記之行政罰規定。

有下列情事之一者，處新臺幣一百萬元以上一千萬元以下罰鍰： 　　一、僱用未依第十二條第一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。 　　二、違反第二十四條第二項規定。 　　三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。 　　四、違反第二十九條規定。 　　五、違反主管機關依第三十一條第二項規定所為之限制。 　　六、違反主管機關依第三十七條規定所定之期限及總餘額。 　　七、違反第三十八條第一項規定或主管機關依同條第二項規定所定之交易餘額。 　　八、違反主管機關依第三十九條規定所定之發行總額。 　　九、違反第四十條第一項規定為投資。 　　十、違反主管機關依第四十條第二項規定所定辦法中有關強制或禁止規定或應為一定行為而不為。 　　十一、違反第四十條第三項至第六項規定為投資。 　　十二、違反第五十條準用銀行法第七十六條規定之處分期限。

立法理由一、修正序文為：「有下列情事之一者，處新臺幣一百萬元以上一千萬元以下罰鍰：」。 　　二、為強化票券金融公司遵守本法有關票券金融公司僱用人員之登記作業、短期票券送集中保管機構保管作業等規定，參考我國票券金融公司規模，以原罰鍰下限不調整，最高罰鍰提高二倍之方式，提高罰鍰額度，擴大罰鍰級距，以利主管機關參酌違規情節，核處適當之罰鍰金額，以落實法令遵循，強化金融監理。