商業行政 107 年證券交易法考古題

甲為A 上市公司（下稱Ａ公司）之董事長，經常至按摩師乙居所按摩。 於某次按摩時，甲中途以行動電話談論公事，而乙在甲不知情之情況下 聽聞甲提及「合併或收購B 公司」、「要去B 公司開會」等談話內容。因 為乙知悉甲為A 公司董事長，認為A 公司極有可能合併或收購B 公司， 乙嗣於消息公開前大量購入B 公司股票，於消息公開後，B 公司股價確 實大幅上漲，乙因此獲利100 餘萬元。試問乙是否構成內線交易之違反？ （25 分）

A 上市公司（下稱A 公司）為拓展海外業務，便以其董事及經理人為對 象，經股東會特別決議私募發行2000 萬股之普通股，甲為A 公司總經 理且因而於107 年1 月1 日應募取得200 萬股。惟於應募後，甲因資金 需求，於107 年12 月10 日將其中100 萬股出售予其友人。試問甲之行 為是否合法？其出售股票之效力為何？（25 分）

A 上市公司（下稱A 公司）自106 年初因投資失敗導致A 公司嚴重虧損， A 公司為避免影響公司營運狀況及維持公司股價，便多次偽造虛假交易 紀錄，並據以美化其年度財務報告之主要內容，嗣A 公司仍未能挽救公 司財務狀況，因而暴露其財務危機並導致公司股價跌至原先的二分之 一。投資人甲便據以向A 公司、董事長乙、總經理丙、在財務報告上簽 名之財務經理丁以及簽證會計師戊請求負賠償責任。試問：各賠償義務 人應負擔何種賠償責任？（25 分）

甲為A 上市公司（下稱A 公司）董事長，甲在107 年2 月1 日以每股 20 元買進A 公司20 萬股普通股，嗣於同年7 月30 日以每股50 元賣出 15 萬股普通股。請附理由回答以下問題： A ㈠ 公司股東乙請求A 公司監察人對甲行使該短線交易之歸入權，惟A 公司以「已召開股東會決議拋棄歸入權」為由，拒不行使，A 公司之 股東會決議效力為何？（15 分） ㈡如甲於107 年6 月15 日即辭去其董事職務，甲是否應負短線交易之 責任？（10 分）