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商業行政 100 年證券交易法考古題
民國 100 年（2011）商業行政「證券交易法」考試題目，共 8 題 | 資料來源：考選部
0 題選擇題 + 8 題申論題
甲為A 上市公司之經理，持有A 公司股票10 萬股，占A 公司總發行股數百分之一，
甲因個人資金需求，於集中市場將股票全數賣出。請問甲是否違反我國證券交易法
之相關規範？試附理由說明之。（25 分）
證券交易法上何謂大量取得股權之申報？司法院大法官解釋第586 號對「共同取得」
如何界定？（25 分）
內線交易係在禁止實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格消息之人，於消息
公開前（或公開後18 小時內）進場買賣股票。試問內線交易之成立是否以證明行
為人有利用消息之意圖為必要？試附理由說明之。（25 分）
民國99 年6 月證券交易法修正第157 條之1 內線交易規範，將「獲悉」重大影響
其股票價格之消息文字，改為「實際知悉」，問此舉是否會影響未來司法實務的認
定？請舉例說明。（25 分）
證券交易法第20 條第1 項係證券詐欺之規定，為何要以「有價證券之募集、發行、
私募或買賣」為要件？試附理由說明之。（25 分）
有關公司資訊不實（如財報不實）之賠償責任，證券交易法第20 條之1 規定型態
有幾種？何種情況可主張比例責任？（25 分）
連續交易係證券市場操縱行為的態樣之一，請問其構成要件為何？若係行為人提出
連續交易的目的是為了「護盤」之抗辯時，是否有理由？（25 分）
A 上市礦產公司董事長甲，授權乙營業員每個月的第一日固定為其買進A 公司股票
10 萬股，為期一年。其間A 公司發現廣大金礦，A 公司股價大漲，甲因此涉嫌內
線交易而被起訴，問本件事實中甲有何可能之抗辯事由存在？（25 分）
商業行政 100 年其他科目
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