商業行政 102 年證券交易法考古題

我國證券交易法第2 條規定：「有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法 之規定；本法未規定者，適用公司法及其他有關法律之規定。」試請說明下列問題： ㈠證券交易法所規定之有價證券（Securities）範圍與種類為何？（15 分） ㈡證券交易法之主管機關曾經核定過之有價證券有那些？（10 分）

甲為股票已經在證券交易所上市之公司（以下簡稱甲公司），實收資本額為新臺幣 10 億元，已發行股份總數為1 億股，甲公司董事長A 持有該公司股份1 千5 百萬股， 甲公司在證券交易所之交易從民國（以下同）102 年11 月18 日（星期一）到102 年11 月29 日（星期五）10 個營業日合計總數為3 千萬股，甲公司董事長A 在102 年12 月2 日（星期一） 欲申報轉讓持股5 百萬股，試請回答下列問題： ㈠甲公司董事長A 擬在集中交易市場轉讓，應如何申報？（15 分） ㈡甲公司董事長A 擬洽向符合主管機關所定條件之特定人轉讓，應如何申報及所謂 之特定人其範圍如何？（10 分）

甲證券經紀商其從業人員A 由於與客戶B 間基於長期之業務往來關係，取得B 之 信任，幫B 保管印章及存摺，惟A 因不堪自己之投資虧損，盜領客戶B 之款項後 逃逸無蹤，試請回答下列問題： ㈠主管機關得對甲證券經紀商之負責人及從業人員為如何之行政處分？（10 分） ㈡主管機關得對甲證券經紀商為如何之行政處分？（10 分） ㈢客戶B 在民事上得如何主張權益之保護？（5 分）

甲為股票已經在證券交易所上市之公司（以下簡稱甲公司），董事長A 於民國（以 下同）99 年4 月19 日，在未經董事會之決議亦未經甲公司承辦部門評估等程序下， 出售乙上市公司1 千8 百萬股之股權，總價款新臺幣（以下同）2 億7 千萬元予關 係企業丙、丁及戊等3 家投資公司；繼於同年11 月30 日，變更上揭股權買賣契約 之總價款為2 千7 百萬元，免除丙、丁及戊等3 家公司應給付尾款2 億4 千3 百萬元 之義務，並將原應收尾款，於該年度終了時，悉數轉列投資損失，導致甲公司受有重 大損失，試請檢具理由說明下列問題： ㈠甲公司及董事長A 是否構成違反證券交易法或其他法律之規定，應負如何之刑事 法律責任？（20 分） ㈡甲公司股票之投資人應如何主張民事上之損害賠償？（5 分）